一起答
多选

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括- (  )等。

  • A. 配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
  • B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • C. 具有满足业务需要的技术系统
  • D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
试题出自试卷《2015年证券从业《证券交易》全真模拟试卷一》
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  1. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体,一次交易契约行为。(  )

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  2. 证券交易使证券的流动性特征显示出来。

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  3. 我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。 (  )

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  4. 在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量,否则将按透支的规定予以处罚。 (  )

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  5. 境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户,在深圳为美元账户。(  )

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  6. 对存管后的证券,实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而通过账面予以划转。(  )

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  7. ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。(  )

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  8. 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 (  )

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  9. 可转债的买卖申报优先于转股申报。(  )

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  10. 我国A股证券账户可以用于买卖基金。 (  )

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