2016年上半年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷（2）

买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（　　）

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（　　）

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。（　　）

买断式回购到期交易净价加债券在回购期问的新增应计利息应大于首期交易净价。（　　）

证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（　　）

证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（　　）

在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。（　　）

经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（　　）

对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（　　）

上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（　　）

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（　　）

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（　　）

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整，并于调整次13以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（　　）

客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（　　）

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（　　）

《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（　　）

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（　　）

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　）

投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（　　）

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（　　）

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。（　　）

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（　　）

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（　　）

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（　　）

证券公司在证券承销过程中没有自营买人。（　　）

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　　）

交易税属于问接成本。（　　）

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（　　）

清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（　　）

证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）

同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（　　）

对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　）

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　　）

根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。（　　）

从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　）

在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。（　　）

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（　　）

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

（　　）联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（　　）。

证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

股份发行登记包括（　　）。

ETF的清算交收涉及（　　）等业务。

证券初始登记包括（　　）等。

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（　　）。

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。

证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。

公开报价包括（　　）。

资产管理业务的管理风险有（　　）。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

在权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。

下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。

下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（　　）。

信用风险可以进一步细分为（　　）。

证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

对于可转换债券，下列表述正确的有（　　）。

在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

看涨期权赋予期权购买者（　　）。

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（　　）。

自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（　　）。

某证券公司自营证券种类涉及5个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（　　）。

下列属于内幕交易的有（　　）。

证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（　　）。

目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（　　）。

按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。

下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（　　）。

证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。

证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

填写委托单的第一要点是填写（　　）。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（　　）补足。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。

临时停市（　　）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（　　）。

证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（　　）个交易日。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（　　）万元（不考虑各项税费，1年按360天计算）。

专项资产管理业务特点不包括（　　）。

上市公司出现（　　）情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。

证券清算是证券公司以（　　）为对手办理清算与交收。

已知某证券专营机构的净资产为20亿元，同定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。

B股交易的结算费最高不超过（　　）港币。

在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是（　　）。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

证券回购市场属于（　　）。

深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（　　）港元。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。

内幕信息的知情人不包括（　　）。

按照我国现行有关证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价的结果。

在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。

根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（　　）。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。

关于股票除权，下列说法正确的是（　　）。

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（　　）。

在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）的罚款。

证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为6，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为．厂。则该客户的融资保证金比例为（　　）。

按（　　）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（　　）外，均属于内幕信息。

目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（　　）天国债回购。

证券回购交易实质上是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内报证券交易所备案。

在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（　　）。

（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

“债券回购交易申请表”不需填写（　　）。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

营业部提供的咨询服务不包括（　　）。

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。

在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报。

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（　　）。

截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（　　）

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。

证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（　　）。

下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（　　）。

2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。