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多选

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有(  )。

  • A.交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所
  • B.在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
  • C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收
  • D.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收
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  1. 买断式回购采用“二次成交,一次结算”的方式。(  )

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  2. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(  )

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  3. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。(  )

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  4. 买断式回购到期交易净价加债券在回购期问的新增应计利息应大于首期交易净价。(  )

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  5. 证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。(  )

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  6. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。(  )

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  7. 在实践中,公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。(  )

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  8. 经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。(  )

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  9. 对于基准指数,在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,在深圳交易所是指深证综合指数。(  )

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  10. 上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。(  )

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