2016年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷（4）

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（　　）

根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（　　）

对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（　　）

证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（　　）

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（　　）

在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（　　）

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　）

证券金融公司以营利为主要目的。（　　）

在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）

证券交易所市场在国家法定假日休市。（　　）

证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。（　　）

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。（　　）

场外交易采取一对一的方式，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。（　　）

日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（　　）

固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后。原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。（　　）

证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（　　）

境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。（　　）

证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。（　　）

在委托单委托的情况下。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。（　　）

中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（　　）

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（　　）

证券公司同时经营证券自营与代理业务时。应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。（　　）

转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。（　　）

代办股份转让服务业务，从基本特征看，这种股份可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（　　）

当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（　　）

委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使委托还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。（　　）

管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。（　　）

1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（　　）

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（　　）

证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。（　　）

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

上海证券交易所规定，债券回购交易的申报数量必须是100手。（　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　）

有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（　　）

可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（　　）

在我国，证券公司只能是有限责任公司。（　　）

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（　　）

集体竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。（　　）

下列说法中正确的有（　　）。

定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。

在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在（　　）。

陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（　　）。

在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有（　　）。

信用风险可以进－步细分为（　　）。

下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（　　）。

经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（　　）提供。

关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法中正确的是（　　）。

深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（　　）。

属于内幕人员的有（　　）。

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有（　　）。

股票网上发行方式的基本类型有（　　）。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有（　　）。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

下列关于过户费的收取，正确的有（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的证券，出现（　　）情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有（　　）。

证券交易所特别会员应承担的义务有（　　）。

下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控（　　）。

监管部门关于业务集中度的控制范围为（　　）。

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有（　　）。

证券交易所的会员代表应当履行的职责有（　　）。

关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法中正确的有（　　）。

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）的相互独立。

下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括（　　）。

证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（　　）。

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。

关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有（　　）。

上海证券交易所的连续竞价时间为（　　）。

除（　　）情形外。任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

下列关于上海证券交易所A股送股日程安排的说法中，错误的有（　　）。

关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有（　　）。

根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（　　）。

业务执行部门的职责包括（　　）。

下列说法中正确的有（　　）。

证券账户持有人可以查询其证券账户的（　　）。

2000年以后我国新股发行中出现的形式有（　　）。

下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有（　　）。

在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有（　　）。

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）进行调整。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

世界各国证券结算风险的防范措施包括（　　）。

重置风险即为（　　）。

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　　）划分的。

资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（　　）。

证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。

根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（　　）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（　　）元。

证券经纪业务营销活动不包括（　　）。

证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方（指证券公司）信息不包括（　　）。

按照我国现行有关证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价结果。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（　　）。

关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是（　　）。

发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（　　）。

在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　　）提出申请。

从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（　　）。

在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（　　）股的可采用大宗交易方式。

证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（　　）。

下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　　）。

在（　　）的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

在证券经纪业务营销活动中，（　　）是客户招揽的保证。

下列选项中，（　　）不属于证券交易必须遵循的原则。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为（　　）。

进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（　　）。

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

证券交易的清算适用于（　　）。

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（　　）股。

（　　）负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（　　）。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（　　）万元人民币。

下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（　　）。

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（　　）将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是（　　）。

发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（　　）。

货银对付原则是指（　　）。

股东（　　）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（　　）。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。

根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的－定比例收取。

上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（　　）。

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括（　　）制定的合同必备条款。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（　　）。

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）内作出是否同意接纳为会员的决定。

全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括（　　）。

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）原则。

证券交收结果等数据由中国结算公司（　　）传送至证券公司。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。

某股票属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（　　）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（　　）。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中.验资及配号为（　　）。

连续竞价时，某只股票的买人申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。

证券（　　）后，行情信息中无该证券的信息。

维持担保比例的计算公式为（　　）。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

代办股份转让服务业务是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。