多选
监管部门关于业务集中度的控制范围为（ ）。
- A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
- D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
相关试题
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非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（ ）
- 正确
- 错误
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根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（ ）
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- 错误
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对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
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在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
- 正确
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证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
- 正确
- 错误
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证券金融公司以营利为主要目的。（ ）
- 正确
- 错误
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在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所市场在国家法定假日休市。（ ）
- 正确
- 错误
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