2016年证券从业考试《证券交易》命题组押题密卷（一）

证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。    (    )

证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。    (    )

针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。    (    )

证券交易所质押式回购实行质押库制度。    (    )

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。  (    )

由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。    (    )

回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。    (    )

上海证券交易所规定，债券回购交易的申报数量必须是100手。  (  )

证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关教据。    (    )

转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。    (    )

证券金融公司每月计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。  (  )

客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。 (  )

标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。    (    )

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。    (    )

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。  (    )

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。  (  )

资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。    (    )

证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。    (    )

证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。    (    )

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。    (    ) 

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。    (    )

非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。    (    )

有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。    (    )

中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。    (    )

在我国，证券经纪人具有间凌营销渠道的性质。    (    )

确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。    (    )

自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。(    )

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证赛交易所可对其股票交易实行退市风险警示。    (    )

在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。    (    )

固定收益平台交易中，采取淘价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。    (    )

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证赛交易所可对其股票交易实行退市风险警示。    (    )

中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。    (    )

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。  (    )

根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。    (    )

证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。    (    )

对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。    (    )

泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。  (    )

在连续交易中，交易一定是连续的。    (    )

证券自营业务内部报告的内容包括(    )。

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。    (    )

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。    (    )

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(    )。

下列说法中正确的有(  )。

证券经纪业务营销的内容包括(    )。

下列属于自助委托的有(    )。

在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有(    )。

证券交易的交易费用包括(    )。

下列说法中正确的有(    )。

下列说法中正确的有(    )。 

委托指令有多种形式，根据委托价格限制有(    )。

下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有(    )。 

常见的内幕交易包括(    )。 

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(    )。 

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括(    )等交易步骤。 

关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有(    )。 

在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(  )。

下列关于买断式回购业务履约金妊．属判定规则的说法，正确的有(    )。

在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括(    )。 

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有(    )。

监管部门关于业务集中度的控制范围为(    )。

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括(    )。

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括(    )。

资产管理业务的风险有(    )。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当(    )。

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报(    )备案。

自营业务中涉及(    )、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

根据上海证券交易所规定，下列说法中错误的有(    )。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有(    )。

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有(    )。

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有(    )。

下列关于股票发行“配号”流程的=；体处理原则的表述中正确的有(    )。

证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有(  )。

在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在(    )。

客户分析的主要内容包括(    )。

证券市场投资者心理因素变量通常包括(    )。

根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为(    )。

证券投资顾问业务的基本原则包括(    )。

在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括(    )。

限制证券账户交易的措施包括(    )。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控(    )。

退市风险警示的处理措施包括(    )。

根据我国现行有关交易制度，(    )不可以进行回转交易。

受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的(    )进行审查。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(    )。

填写证券名称的方法有(    )。

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取(    )等措施。

证券交易程序中，开户包括开立(    )。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有(    )。

下列关于权证的说法，正确的有(    )。

下列属于政府债券的有(    )。

下列关于分级结算原则的说法中错误的是(    )。

为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是(    )。

针对(    )，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。

(    )指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。  

净额清算方式的主要优点是可以(    )。  

证券登记按证券种类划分，不包括(    )。  

上海证券交易所在国债买断式回购引入了(    )制度。  

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(    )。  

标准券折算率是指(    )的比率。  

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报(    )备案。

在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是(    )。  

债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括(    )。  

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(    )。

从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括(    )。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(    )。

持担保比例是指定户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于(    )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，(    )向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(    )的架构设立和运行。

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(    )。

证券公司应当至少每(    )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(    )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(    )。

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括(    )制定的合同必备条款。

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是(    )。

单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(    )。

下列(    )不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

下列交易活动不属于内幕变易的是(    )。

专设自营账户的意义不包括(    )。

下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是(    )。

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(    )。

证券公司申请介绍业务资格，应该全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(    )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有(    )家以上的营业部，并且布局合理。

某投资者持有A公司可转换债券面值为50 000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为(  )股。

根据有关规定，(    )根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为(    )的整数倍。

股票上网发行资金申购中(    )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担(    )的法律责任。

在证券经纪业务营销活动中，(    )是客户招揽的保证。

造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是(    )。

投资者教育的渠道不包括(    )。

境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是(    )。

中国证监会明确要求证券公司在(    )年全面实施客户交易结算资金第三方存管。

当日交易结束后，如遇所有合格投资者特有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照(    )的原则确定平仓顺序。

下列属于证券经纪商应发挥的作用的是(    )。

证券(    )后，行情信息中无该证券的信息。

关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是(    )。

上海证券交易所证券交易的收盘价为该日该证券(    )。

2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为(    )元。

佣金费用的组成部分不包括(    )。

下列关于连续竞价的说法，错误的是(    )。

在(    )的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

客户发出委托指令的形式不能是(    )。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为(    )。

目前，我国A股账户不可用于买卖(    )。

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起(    )内作出是否同意接纳为会员的决定。

提高市场透明度是加强证券市场(    )的重要措施。

下列选项中，(    )不属于证券交易必须遵循的原则。

回购交易通常在(    )交易中运用。

对于开放式基金来说，在基金(    )的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的申购价格和赎回价格。

我国证券市场的建立始于(    )。