一起答
多选

根据上海证券交易所规定,下列说法中错误的有(    )。

  • A.集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
  • B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在20个工作日内进行调整,并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
  • C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
  • D.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
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  1. 证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。    (    )

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  2. 证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。    (    )

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  3. 针对法律风险,《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。    (    )

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  4. 证券交易所质押式回购实行质押库制度。    (    )

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  5. 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议,回购双方签字、盖章后,合同生效。  (    )

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  6. 由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同,业务公章和法定代表人签字为必备条款。    (    )

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  7. 回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。    (    )

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  8. 上海证券交易所规定,债券回购交易的申报数量必须是100手。  (  )

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  9. 证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关教据。    (    )

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  10. 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。    (    )

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