2016年证券从业资格《证券交易》全真模拟试卷01

证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。

沪深证券交易所在整个交易日，会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。

股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。

上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。

全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。

融资融券业务合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订，合同中应约定甲方从事礅资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。

证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。 

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。  

证券公司应当建立完备的定向资金管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。

较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。

客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。 

根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。

客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

异常波动指标自复牌之日起重新计算。

为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。

我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。

根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。

证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、趣事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策矶构，理事会下面可以设立其他专门委员会。

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。

证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。

证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括(    )。

证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

下列关于上海证券交易，折B股送股日程安排的说法中，正确的有(    )。

已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有(    )。

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户的主要类型有(    )。

清算交割包括(    )。

下列说法中正确的有(    )。

在上海证券交易所，大宗交易的申报包括(    )。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有(    )。

下列说法中正确的有(    )。

根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有(    )。

对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有(    )。

最低结算备付金限额的确定，包括(    )的买入金额。

下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有(    )。

关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有(    )。

证券初始登记包括(    )。

全国银行间同业拆借中心开办了(    )等债券的回购业务。

债券回购业务参与者有下列(    )行为的，将受到中国人民银行的处罚。

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同，其书面形式包括(    )。

作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内(    )。

当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有(    )。

下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有(    )。

除下列(    )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

定向资产管理业务的基本原则有(    )。

集合资产管理业务的特点是(    )。

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行(    )等职责。

以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是(    )。

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有(    )。

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(    )。

证券自营业务的具体含义包括(    )。

关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法中正确的是(    )。

下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有(    )。

证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有(    )。

若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有(    )。

一般来说，《风险揭示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有(    )。

自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供(    )。

下列可以作为市场细分的依据的是(    )。

2006年8月，(    )发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的内容有(    )。

上市公司出现以下(    )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

特殊交易事项包括(    )。

某A股股票(非ST) T一1日的收盘价为12. 38元，则T日开盘价(    )。

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是(    )。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括(    )。

以下买人股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有(    )。

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如(    )可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有(    )。

在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括(    )。

关于其他交易场所，以下说法中正确的有(    )。

证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括(    )。

证券登记结算系统安全和高效运行的关键是(    )

在(    )，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是(    )。

中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是(    )。

证券清算与交收的原则不包括(    )。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(    )过户的行为。

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在(    )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。

全国银行间债券市场回购期限(    )

上海证券交易所在国债买断式回购中引入了(    )制度。

在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为(    )手。

格式化询价是指参与者必须按照(    )规定的格式内容填报自己的交易意向。

2002年发布的《全国银；．亍间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为(    )。

上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押卷主要是(    )。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过(    )。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按(    )计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

(    )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

投资者信用证券账户的明细数据由(    )负责维护。

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是(    )。

单只标的证券的融券余量降低至(    )以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融卖出，并向市场公布。

标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于(    )元。

客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于(  )。

(    )是集合资产管理计划允许的投资事项。

资产管理业务的风险不包括(    )。

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为(    )。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是(    )。

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是(    )。

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(    )。

证券公司违反规定委托他人代为买；卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处以违法所得(    )的罚款。

证券公司在从事自营业务中可以(    )。

下列不属于自营业务的内部控制内容的是(    )。

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括(    )。

证券自营业务的特点之一是(    )。

按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(    )。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束(    )后方可转换为公司股票。

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过(    )。

根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在(    )领取现金红利。（T为公告刊登日）

网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其(    )的表现。

下列措施中，能够有效防范合同风险的是(    )。

下列属于无差异市场营销策略主要优点的是(    )。

境内自然人申请开立B股账户，需先开立(    )。

在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括(    )。

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是(    )。

下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是(    )。

下列不属于证券经纪业务特点的是(    )。

技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是(    )。

答案：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并(    )。

根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是(    )。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为(    )。

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于(    )的收入，一部分由证券公司留存。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为(  )。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为(    )元。

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按券交易所内(    )买进或卖出证券。

下列不属于委托指令的基本内容的是(    )。

深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是(    )。

上海证券账户当日开立，(    )日生效。

根据(    )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

关于连续交易，下列说法中正确的是(    )。

市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的(    )。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于(    )。

下列不属于金融衍生工具的是(    )。

上海证券交易所于（   ）正式开业。