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多选

对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有(    )。

  • A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
  • B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
  • C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
  • D. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
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  1. 证券流动性风险方面,由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。

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  2. 沪深证券交易所在整个交易日,会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。

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  3. 股票发行人办理退出登记时,中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

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  4. 对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

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  5. 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。

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  6. 上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

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  7. 在债券买断式回购交易中,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方;以一定数量的资金购得对应的国债,并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。

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  8. 全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算,但只能开展现券买卖和逆回购业务。

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  9. 证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

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  10. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。

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