2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷2

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第 160 题交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。（　　）
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第 157 题以发行基金方式募集基金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）
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第 159 题买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（　　）
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第 158 题市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。（　　）
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第 155 题证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。（　　）
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第 156 题从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）
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第 154 题我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（　　）
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第 153 题设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）
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第 150 题中国证监会于2006年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。（　　）
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第 151 题内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（　　）
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第 152 题投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）
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第 148 题基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（　　）
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第 149 题中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。（　　）
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第 146 题资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（　　）
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第 147 题市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）
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第 145 题我国基金的会计年度为公历每年1月1日至l2月31当日基金份额的余额数量日。（　　）
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第 144 题在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，可以增加基金投资组合的获利机会。（　　）
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第 143 题基金托管人职责终止时，无需聘请会计师事务所对基金财产进行审计。（　　）
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第 141 题根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（　　）
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第 142 题股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（　　）
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第 140 题基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（　　）
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第 138 题证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。（　　）
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第 139 题开放式基金应当保持不高于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。（　　）
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第 137 题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（　　）
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第 136 题封闭式基金当年利润应先弥补上一年年度亏损，然后才可以进行当年分配。封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额。（　　）
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第 135 题个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收个人所得税。（　　）
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第 134 题如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，说明组合A的投资绩效优于组合B。（　　）
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第 133 题移动平均法应用于消极型股票投资策略。（　　）
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第 131 题封闭式证券投资基金可以上市交易。（　　）
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第 132 题如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）
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第 128 题恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（　　）
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第 129 题货币市场基金收益公告主要包括每l0万份基金净收益和7日年化收益率。（　　）
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第 130 题内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。（　　）
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第 127 题基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（　　）
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第 126 题特雷诺指数运用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（　　）
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第 125 题根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。（　　）
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第 124 题开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（　　）
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第 123 题全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（　　）
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第 122 题货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（　　）
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第 119 题每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。（　　）
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第 120 题基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。（　　）
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第 121 题基金托管人应明确各资金清算岗位职责，重要的岗位需要由一人独自操作全过程。（　　）
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第 117 题开放式基金的注册登记机构有责任建立并保管基金财产管理业务活动的记录、报表、账册。（　　）
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第 118 题基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。（　　）
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第 114 题跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（　　）
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第 115 题公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（　　）
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第 116 题投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）
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第 112 题如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）
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第 113 题债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。（　　）
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第 109 题私募基金是指只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。（　　）
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第 110 题动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这和风险与收益匹配的原则互相矛盾。（　　）
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第 111 题在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（　　）
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第 107 题开放式基金应规定每周至少2天为基金开放日，每个开放日后l天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值等。（　　）
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第 108 题基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中间人佣金。（　　）
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第 105 题避税型证券组合通常投资于国债。（　　）
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第 106 题如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。（　　）
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第 104 题保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（　　）
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第 102 题基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。（　　）
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第 103 题市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（　　）
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第 100 题资产配置的买人并持有策略的特征包括（　　）。
- A．在市场变动时，不采取行动
- B．支付模式为直线
- C．在熊市时较为有利
- D．对市场流动性要求较小
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第 101 题无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。（　　）
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第 99 题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（　　）。
- A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
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第 97 题对于基金管理费，以下说法正确的是（　　）。
- A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
- B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
- C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
- D．我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费
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第 98 题基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（　　）。
- A．基金资产负债表
- B．基金经营业绩表
- C．基金收益分配表
- D．基金净值变动表
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第 95 题下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。
- A．前者一般有固定的存续期
- B．后者一般没有固定的存续期
- C．前者投资人少
- D．后者投资人多
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第 96 题下列有关我国各基金申购(认购)、赎回的资金和申购(认购)款的说法，正确的有（　　）。
- A．一般在T一2日内到达基金银行存款账户
- B．赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出
- C．货币市场基金，一般T+2日从基金银行存款账户划出
- D．对于货币市场基金，最快可在划出当天到达投资者资金账户
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第 94 题基金托管人内部控制的目标是（　　）。
- A．保证基金保值增值
- B．保证托管资产的安全完整
- C．维护持有人的权益
- D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
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第 93 题已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要的数据有（　　）。
- A．期初份额净值
- B．本期分红金额
- C．利率
- D．基金总份额
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第 92 题商业银行申请基金托管资格，必须经（　　）核准。
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第 90 题中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（　　）。
- A．分支机构设立审核
- B．内部控制监管
- C．重大事项变更审核
- D．公司治理监管
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第 91 题我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（　　）审查批准。
- A．中国证券业协会
- B．中国人民银行
- C．财政部
- D．中国证监会
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第 89 题根据资金来源和用途不同，基金可以分为（　　）。
- A．公募基金
- B．私募基金
- C．在岸基金
- D．离岸基金
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第 88 题下列关于基金管理公司的业务特点的描述，正确的是（　　）。
- A．经营风险相对较高
- B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
- C．核心竞争力来自投资管理能力
- D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误和迟误都会造成很大问题
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第 85 题基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（　　）。
- A．银行存款账户
- B．交易所证券账户
- C．全国银行间市场债券托管账户
- D．清算备付金账户
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第 87 题下列关于凸性的描述，正确的是（　　）。
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第 86 题关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（　　）。
- A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
- B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
- C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
- D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
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第 84 题下列有关对基金管理公司在制定内部控制制度中审慎性原则的描述，正确的有（　　）。
- A．审慎性原则的核心是风险控制
- B．审慎性原则要求公司追求利润最大化
- C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点
- D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
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第 83 题保本基金提供的保证有（　　），具体比例由基金公司自行规定。
- A．本金保证
- B．收益保证
- C．红利保证
- D．赎回保证
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第 81 题目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（　　）。
- A．持续教育制度
- B．离任审计
- C．公示制度
- D．谈话提醒制度
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第 82 题基金监管的重要意义体现在（　　）。
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第 79 题（　　）是常用的收益率曲线策略。
- A．水平策略
- B．梯式策略
- C．子弹式策略
- D．两极策略
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第 78 题证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。
- A．调查、收集、反映业内意见和建议
- B．研究、论证业内相关政策与方案
- C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
- D．受理基金管理公司的投诉，并调解其纠纷
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第 80 题目前，我国封闭式基金的发售价格由（　　）构成。
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第 77 题明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。其方法为（　　）。
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第 76 题运用战术性资产配置的前提条件有（　　）。
- A．资产管理人对风险的偏好
- B．资产管理人对风险的规避
- C．资产管理人能够有效实施战术性资产配置投资方案
- D．资产管理人能够准确地预测市场变化
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第 74 题封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
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第 75 题通过对低市盈率股票的观察可发现（　　）。
- A．这类股票的价值常常被高估
- B．这类股票的市场价格更接近于价值
- C．这类股票往往是投资者关注较少的股票
- D．这类股票往往不是短期内的热点
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第 72 题销售业务流程控制的内容包括（　　）。
- A．制定《投资人权益须知》
- B．建立科学的基金产品评价体系
- C．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
- D．建立异常交易的监控、记录和报告制度
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第 73 题下列关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（　　）。
- A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
- C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
- D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
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第 70 题个人投资者开立基金账户需要的文件包括（　　）。
- A．个人身份证
- B．已经办理股票账户卡
- C．已经办理基金账户卡
- D．基金合同
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第 71 题基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　　）。
- A．内部控制理论
- B．内部控制大纲
- C．基本管理制度
- D．部门业务规章
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第 69 题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。
- A．取得基金从业资格
- B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
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第 68 题依据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
- A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
- B．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
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第 67 题投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。
- A．过分自信
- B．重视当前和熟悉的事物
- C．回避损失和“心理”会计
- D．互相影响
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第 65 题基金产品的投资所涉及的思路包括（　　）。
- A．确定目标客户
- B．选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律
- D．基金产品线控制
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第 66 题 LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。
- A．申购、赎回的标的不同
- B．申购、赎回的场所不同
- C．基金投资策略不同
- D．对申购、赎回限制不同
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第 62 题目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（　　）。
- A．证券公司
- B．证券投资咨询机构
- C．商业银行
- D．证券登记结算中心
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第 64 题基金营销的特殊性，主要体现在（　　）。
- A．服务性
- B．专业性
- C．持续性
- D．适用性
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第 63 题封闭式基金的清算小组负责基金资产的（　　），基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
- A．保管
- B．清理
- C．拍卖
- D．变现
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第 61 题依据运作方式的不同，基金可分为（　　）。
- A．契约型基金
- B．公司型基金
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
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第 60 题开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（　　）属于该基金名称所显示的投资内容。
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第 59 题下列属手消极型股票投资策略的是（　　）。
- A．以技术分析为基础的投资策略
- B．以基本分析为基础的投资策略
- C．市场异常策略
- D．指数型投资策略
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第 58 题（　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
- A．操作风险
- B．系统性风险
- C．非系统性风险
- D．管理运作风险
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第 55 题目前，我国封闭式证券投资基金（　　）披露一次信息。
- A．每日
- B．每周
- C．每个月
- D．每个季度
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第 57 题根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的（　　）决定的。
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第 56 题按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的（　　）计提风险准备金。
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第 54 题通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股。
- A．10
- B．20
- C．30
- D．50
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第 53 题股票以其估值日（　　）。
- A．在证券交易所挂牌的市价估值
- B．按收盘净价估值
- C．采用估值技术确定公允价值
- D．按估值日开盘价估值
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第 52 题时间加权收益率反映了（　　）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红的影响。
- A．分红再投资
- B．1元投资
- C．100元投资
- D．基金份额净值投资
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第 51 题对管理公司本身表现的衡量属于（　　）。
- A．基金衡量
- B．公司衡量
- c．微观衡量
- D．绝对衡量
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第 50 题完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。
- A．上升
- B．下降
- C．无关
- D．保持不变
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第 49 题基金托管人的首要职责是（　　）。
- A．安全保管基金财产
- B．完成基金资金清算
- C．进行基金会计核算
- D．监督基金投资运作
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第 48 题基金对外提供的会计报表不包括（　　）。
- A．资产负债表
- B．经营业绩表
- C．基金净值变动表及其附注
- D．投资比例变动表
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第 46 题下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（　　）。
- A．该策略重点是进行风险控制
- B．是一种以现实市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- C．可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中
- D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
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第 47 题（　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
- A．首次发行未上市的股票
- B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C．发行未上市的债券和权证
- D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
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第 45 题下列不属于基金市场营销特殊性的是（　　）。
- A．持续性
- B．营利性
- C．专业性
- D．服务性
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第 44 题基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
- A．10
- B．20
- C．30
- D．60
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第 43 题久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。
- A．凹性
- B．久期
- C．凸性
- D．收益性
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第 42 题 N日的乖离率=（　　）。
- A．(当日收盘价一N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
- B．(当日开盘价一N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
- C．(当日屿盘价一N日移动总价)÷N日移动平均价×100%
- D．(当日收盘价一N日移动平均价)÷N日移动总价×100%
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第 41 题下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是（　　）。
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间市场资金清算
- C．场外资金清算
- D．地区银行间资金清算
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第 40 题基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（　　）。
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．1年
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第 39 题在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金公司
- D．基金董事会
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第 38 题买入（　　）的数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
- A．lOF
- B．ETF
- C．保本基金
- D．股票基金
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第 37 题下列不属于资产配置的目标是（　　）。
- A．改善投资者面临的环境
- B．降低投资风险
- C．提高投资收益
- D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
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第 35 题假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（　　）。
- A．两周累计收益为0
- B．两周累计上涨1%
- C．两周累计下跌1%
- D．两周累计收益率无法计算
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第 34 题投资者的投资目标主要决定因素是（　　）。
- A．市场运行的状况
- B．投资者需求
- C．资产管理人的服务
- D．投资者的财务状况
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第 36 题依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备的条件中，不包括（　　）。
- A．基金运营业绩良好
- B．基金份额持有人大会决议通过
- C．经国务院证券监督管理机构核准
- D．基金管理人、托管人核准
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第 33 题下列属手《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。
- A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
- B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请
- C．单笔赎回单位超过1亿
- D．当日累计赎回单位超过2亿
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第 32 题下列说法中，正确是（　　）。
- A．夏普指数并非以CAPM为基础
- B．詹森指数并非以CAPM为基础
- C．特雷诺指数并非以CAPM为基础
- D．三种指数均以CAPM为基础
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第 30 题在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（　　），封闭式合同生效。
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
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第 31 题下列不属于证券投资基金的收益是（　　）。
- A．基金管理费
- B．基金买卖股票差价收入
- C．基金买卖债券差价收入
- D．基金银行存款利息
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第 29 题下列不属于市场营销组合的主要要素的是（　　）。
- A．价格
- B．促销
- C．渠道分销
- D．目标客户
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第 28 题当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为（　　）。
- A．买入并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
- B．恒定混合策略优于买人并持有策略优于投资组合保险策略
- C．买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
- D．投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略
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第 27 题 QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。
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第 25 题根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
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第 26 题基金资产账户管理应严格按照相关规定和（　　）的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。
- A．基金份额持有人
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．证监会
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第 23 题基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
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第 24 题投资者购买的收益不确定的证券是（　　）。
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第 22 题关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（　　）。
- A．基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
- B．在冻结期间按冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
- C．基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
- D．可以由国家有权机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
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第 21 题道氏理论认为市场波动具有（　　）。
- A．两种趋势
- B．四种趋势
- C．三种趋势
- D．五种趋势
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第 20 题（　　）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
- A．外部环境
- B．宏观环境
- C．内部环境
- D．微观环境
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第 19 题根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（　　）。
- A．基金托管人
- B．基金持有人
- C．基金发起人
- D．基金管理公司
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第 18 题技术分析是建立在否定（　　）的基础之上。
- A．有效市场
- B．半强势市场
- c．强势有效市场
- D．弱势有效市场
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第 17 题下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（　　）。
- A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
- B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- C．基金托管人必须将自由资产与基金资产严格分开
- D．基金托管人应建立会计复核制度
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第 16 题基金绩效评价的依据是通过计算（　　）而鉴别优秀的基金经理。
- A．期望收益
- B．现实收益
- C．组合风险
- D．投资成本
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第 15 题股票投资风格分类体系的标准不包括（　　）。
- A．公司规模
- B．股票价格行为
- C．公司成长性
- D．股票的风险特征
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第 13 题根据有效市场假说，在（　　）内，证券价格可以及时地反映，所有信息。
- A．半弱势有效市场
- B．半强势有效市场
- C．强势有效市场
- D．弱势有效市场
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第 14 题证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及（　　）。
- A．确定投资目标和可投资资金的数量
- B．确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
- C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
- D．投资组合的修正和业绩评估
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第 12 题债券基金基本上属于（　　）。
- A．收入型基金
- B．成长型基金
- C．平衡型基金
- D．指数基金
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第 11 题目前，我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费用。
- A．10%
- B．5%
- C．1．5%
- D．0．25%
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第 8 题（　　）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
- A．基金面值
- B．基金的发行价格
- C．1．01元
- D．基金单位的资产净值
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第 10 题基金持有人获取收益和承担风险的原则是（　　）。
- A．收益保底、超额分成
- B．利益共享、风险共担
- C．按“先进先出法”实现收益和风险
- D．获取无风险收益
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第 9 题在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。
- A．基金分红
- B．净值增长率
- C．久期
- D．已实现收益
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第 6 题（　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
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第 7 题下列不属于资产保管的内部控制的是（　　）。
- A．基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
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第 5 题托管人内部控制的基础是由（　　）构成。
- A．环境控制
- B．风险评估
- C．控制活动
- D．信息沟通
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第 3 题一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。
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第 4 题基金资金账户的管理不包括（　　）。
- A．资金账户的开立
- B．资金账户的更名
- C．资金账户的销户
- D．资金账户的预留印鉴
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第 1 题以下各项中，不属于指数化方法的是（　　）。
- A．分层抽样法
- B．优化法
- C．收益最大化法
- D．方差最小化法
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第 2 题封闭式基金的发起人确定后，通过签订（　　）文件界定相互间的权利与义务关系。
- A．基金契约
- B．发起人协议
- C．基金上市公告书
- D．基金招募说明书
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