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多选

第 99 题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括(  )。

  • A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
  • B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
  • C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
  • D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
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  1. 第 160 题 交易所上市股票权证以收盘价估值,上市债券以结算价格估值,期货合约以收盘净价估值。(  )

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  2. 第 157 题 以发行基金方式募集基金属于营业税的征税范围,征收营业税。(  )

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  3. 第 159 题 买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。(  )

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  4. 第 158 题 市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果,并采取正确的行动以保证实现目标。(  )

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  6. 第 156 题 从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。(  )

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  7. 第 154 题 我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。(  )

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  8. 第 153 题 设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。(  )

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  9. 第 150 题 中国证监会于2006年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。(  )

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