2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（5）

180β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。 ( )

179.我国封闭式基金的交收实行T+3制度。 ( )

178．《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )

177.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。 ( )

175.在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。 ( )

176.在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )

174.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。 ( )

173.按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于人民币 5000元，在任何时候都维持不少于人民币5000万元的净资产。 ( )

172.M1测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。 ( )

171.基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 ( )

170.利率预期策略属于水平分析的一种。 ( )

168.基金销售活动的业务主体是基金管理人。 ( )

169.资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低口系数的证券或组合。 ( )

166.系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。 ( )

167.开立投资者基金账户属于基金会计工作的内容。 ( )

165.证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。 ( )

164.基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。 ( )

163.在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。 ( )

161.“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。 ( )

162. -般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

159.基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。 ( )

160.当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。 ( )

156.市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。 ( )

158.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。 ( )

157.保本基金的投资者在任何时候均可获得本金保证。 ( )

154.基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 ( )

155.贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。 ( )

153.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

152.证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。 ( )

151.在有偏预期理论中，最被广泛接受的是集中偏好理论。 ( )

150.资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )

147.根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 ( )

149.对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0. 25%时，基金管理人应该进行临时报告。 ( )

148.根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。 ( )

146.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，基金份额持有人可以申请赎回的一种基金运作方式。

145.恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 ( )

144.分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )

143. ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。 ( )

142.今天，以技术分析为主，辅以基本分析，是投资策略的主流。 ( )

140.保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 ( )

141.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。 ( )

138.套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。 ( )

139.当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。 ( )

136.基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。 ( )

135.指数基金通常采取积极主动的投资策略。 ( )

137.致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。 ( )

134. 2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 ( )

133.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。 ( )

130.垃圾债券又被称为高收益债券。 ( )

131.根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。 ( )

132.债券互换策略包括子弹式策略和两极策略。 ( )

129. CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。 ( )

128.清算后的基金财产，归基金管理人所有。 ( )

126.基金投资不得涉及关联交易。 ( )

127.契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。 ( )

125.收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。 ( )

124.基金的会计责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担会计责任。 ( )

123.基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )

122.上证基金指数以2000年6月30日为基日。 ( )

121.基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 ( )

119.基金市场营销的内容包括(   )。

120.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(   )。（1分）

118.基金财产保管的基本要求包括(   )。（1分）

116.通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列(   )问题。（1分）

117.基金会计复核包括基金(   )等的复核。

115.基金管理过程中发生的费用，主要包括(   )。

114.基金会计核算的特点是( )。（1分）

112.利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于(   )。（1分）

113.场外资金清算流程包括(   )。

109.基金托管人在基金募集阶段的主要工作有(   )。

110.国际上，开放式基金的销售主要分为(   )方式。

111.专人服务是为投资额较大的(   )提供的最具个性化的服务。

107.基金营销的特殊性，主要体现在(   )。

108.关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是(   )。（1分）

105.基金财产保管的基本要求有(   )。

106.基金估值过程中可能发生的风险点有(   )。

103.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是(   )。

104.以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括(   )。（1分）

102.(   )的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。

100.价值型股票可以进一步细分为(   )。

101.从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有(   )。（1分）

99.我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有(   )。

98.下列关于基金份额持有人的说法，正确的有(   )。（1分）

96.证券投资基金的市场服务机构包括(   )。

95.开放式基金的分红方式一般有(   )。

97.关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有(   )。（1分）

93.不得办理跨系统转托管的LOF份额包括(   )。

94.下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有(   )。（1分）

91.投资者构建证券投资组合的原因有(   )。

92.货币型基金的申购、赎回原则为(   )。

89.基金估值时，发行未上市的(   )，按交易所上市的同一证券的市价估值。

90.按公司规模分类，股票可分为( )。（1分）

87.开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(   )。

86.封闭式基金交易遵从(   )原则。（1分）

88.对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有(   )。

85.关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(   )。

84.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括(   )。

82.基金托管人的信息披露义务有(   )。（1分）

81.关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有(   )。

83.我国基金监管的手段包括(   )。

80.按照范围不同，资产配置可分为(   )。

79.后台管理系统应当具备的功能有(   )。（1分）

77.折（溢）价率反映(   )之间的关系。

78.下列各项属于我国基金销售渠道的有(   )。

76.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有(   )。(1分)

75.基金运营部包括(   )。

74.久期综合考虑了(   )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

72.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于(   )供公众查阅。

73.基金监管目标中，保证市场公平的含义是(   )。（1分）

71.替代互换的风险主要来自于(   )。

70.下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有(   )。（1分）

68.基金管理公司应当在(   )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

69.基金营销的核心内容包括(   )。

67.依据法律形式的不同，基金可分为(   )。

66.下列可以销售证券投资基金的是(   )。

65.以下事件发生后，应及时披露临时公告的有(   )。（1分）

64.关于基金临时报告，下列说法正确的是(   )。

63.资产管理人所提供的市场服务主要包括(   )。

62.基金从证券市场中取得的收入包括(   )。（1分）

61.公司内部控制系统一般包括(   )。

60.基金资金账户的管理不包括(   )。

59.   是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，      则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。(   )

58.关于保本基金，以下说法不正确的是(   )。

56.股票内在价值的计算方法模型中，(   )假定股票永远支付固定的股利。

57.基金(   )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

53.证券市场监管的核心任务是(   )，也是规范证券市场的根本目的。

54.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的(   )。

55.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告？(   )

51.基金管理人公告基金经理的变更是(   )。

52.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为(   )。

50.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是(   )。

49.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来(   )。

46.基金清算后的剩余资产归(   )所有。

48.获准上市的基金，须于』二市首日前的(   )个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

47.开放式基金公开说明书的报告截止日为(   )。

45.基金管理人保存基金会计账册记录必须(   )以上。

44.(   )是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

42.基金管理公司董事会中应当至少有(   )名独立董事。

43.证券投资基金运作中的制衡机制指的是(   )。

40.(   )确定资产类别收益预期的计算公式是：

39.基金销售监管的主要方式不包括(   )。

41.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括(   )。

38.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是(   )。

37.(   )首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

36.下列关于凸性的说法错误的是(   )。

35.下面各种策略中，交易成本最低的是(   )。

33.(   )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

34.年度报告扉页中的重要提示不包括(   )。

31.目前世界证券投资基金的主流产品是(   )。

30.投资者认为市场效率较强时，可采用(   )。

32.基金管理公司内部控制的独立性原则是指(   )。

29.在基金的投资组合管理过程中，(   )最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

28. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括(   )。

27.下列不属于基金持仓结构分析的是(   )。

26.基金管理公司最核心的业务是(   )。

24.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来(   )。

25.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是(   )。

23.买入并持有策略是(   )的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

22.下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是(   )。

21.关于基金会计核算，下列说法错误的是(   )。

19.目前在我国尚不存在的基金是(   )。

20.(   )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

18.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是(   )。

17.全球资产配置的期限在(   )。

16.披露上市交易公告书的基金品种不包括(   )。

15.我国证券投资基金管理费以(   )为基础计提。

14.(   )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

13.成长型基金以(   )为基本目标。

12.(   )是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

11.下列(   )不是资产配置的目标。

9．当基金份额净值计价出现错误时，(   )应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

10.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是(   )。

7．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为(   )。

8．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(   )。

6．债券投资者面临的主要风险是(   )。

5．采用(   )时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

2．对于成长型的股票，(   )是最常用的辅助估值工具。

4．存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每(   )个月披露一次更新的招募说明书。

3．下列基金类别中，(   )的管理费率最高。

1．同时以股票、债券为投资对象的基金类型是(   )。