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多选

120.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括(   )。(1分)

  • A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
  • B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
  • C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
  • D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷(5)》
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  1. 180β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平负相关。 ( )

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  2. 179.我国封闭式基金的交收实行T+3制度。 ( )

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  3. 178.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )

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  4. 177.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。 ( )

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  5. 175.在基金份额发售前5日,应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。 ( )

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  6. 176.在开放式基金条件下,基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )

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  7. 174.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。 ( )

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  8. 173.按照有关规定,申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于人民币 5000元,在任何时候都维持不少于人民币5000万元的净资产。 ( )

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  9. 172.M1测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。 ( )

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  10. 171.基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对,基金期初单位净值不需要核对。 ( )

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