2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（2）

180．按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事． ( )

179．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管． ( )

178．基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同． ( )

177．对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税． ( )

176．基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则． ( )

174．每个基金单位享有的分配权相同． ( )

173．运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案． ( )

175． LOF的募集分场外募集与场内募集两部分． ( )

172．对于同一个投资组合来说，只要其收益存在波动，则算术平均收益率都将高于几何平均收益率． ( )

171．基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担． ( )

169．货币市场基金不得投资于可转换债券． ( )

170．如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场． ( )

166．董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过1/2以上的独立董事通过． ( )

167．对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容． ( )

168．封闭式基金一般采用现金方式分红． ( )

165．为基金提供服务的基金托管人、基金管理人按规定收取一定的托管费、管理费，并参与基金收益的分配． ( )

164．期货合约以收盘价估值． ( )

163．资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程． ( )

161．公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金． ( )

162．我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25%，不足5元的按5元收取． ( )

159．如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差． ( )

160．在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量． ( )

158．预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理． ( )

157．持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让． ( )

156． -切技术分析方法都是以价量关系为研究对象的． ( )

155．对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范． ( )

154．封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响． ( )

153．加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别． ( )

152．在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表． ( )

150．低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高． ( )

151．在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要． ( )

148．个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税． ( )

149．基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告． ( )

145．封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品． ( )

147．基金的宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符． ( )

146．基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任． ( )

143．交易是实现基金经理投资指令的最后环节． ( )

144．组合管理理论最早由哈里?马柯威茨于1962年系统的提出，他开创了对投资进行整体管理的先河． ( )

140．交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作． ( )

141．投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素． ( )

142．特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度． ( )

138．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低． ( )

139．债券基金的分析主要集中于对债券基金久期与债券信用等级的分析． ( )

136．对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税． ( )

137．货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的 20%． ( )

133．基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则． ( )

135．从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格． ( )

134．基金管理人必须以投资者的利益为最高利益． ( )

132．收入型证券以资本利息为目标． ( )

131．公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金． ( )

130．交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金． ( )

128．所谓“双低”就是低市盈率、低市净率． ( )

129．中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段． ( )

126．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润． ( )

127．基金自律监管的核心是自身职业道德规范． ( )

125．证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能． ( )

124．基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，因此基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多． ( )

123．开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回． ( )

122．与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点． ( )

121．基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础． ( )

119．不列入基金管理费用的项目有(   )．（1分）

120．采用估值技术确定公允价值的有(   )．

117．以下不属于非常设议事机构的是(   )．

118．下列属于基金会计核算主要内容的是(   )．

116．运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括(   )．

115．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括(   )．（1分）

114．投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括(   )．

113．常见的基金产品线类型有(   )．

110．关于行为理论应用的表述正确的是(   )．

112．采用被动管理的管理者认为(   )．（1分）

111．收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过(   )方式获得．

109．套利理论的观点有(   )．

108．在基金营销环境的要素中，机构本身的(   )会对基金营销产生重要的影响．（1分）

107．基金税收涉及(   )．

106．基金市场营销的内容有(   )．

105．市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤？(   )

104．在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注(   )．（1分）

103．基金的日常监管包括(   )．

102．现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括(   )．（1分）

101．如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将(   )．

99．关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有(   )

100．证券组合管理的基本步骤包括(   )．（1分）

97．关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(   )．

98．在我国，基金募集申请核准的主要程序包括(   )．（1分）

96．营销环境由微观环境和宏观环境组成．宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括(   )．

94．(   )等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展．

95．依据基金投资对象的不同，基金可分为(   )．（1分）

91． QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的(   )信息．

93．尽管分组比较目前仍然是最普遍、最直观、最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题．下列说法正确的有(   )．（1分）

92．投资组合内部收益率的计算需要满足的假定为(   )．

89．基金管理公司内部控制大纲明确了(   )等内容．

90．在货币市场基金节假日的收益公告中，需要披露的信息包括(   )．（1分）

86．用(   )对基金进行衡量时，基金组β值是不变的．

87．常见的市场异常策略包括(   )．（1分）

88．基金管理公司市场部的主要职能有(   )．

85．证券投资基金的产品管理包括(   )．

84．营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策，每一类业务、产品

或品牌都需要一个详细的营销计划，产品或品牌计划应包括(   )．

82．关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有(   )．

83．下列属于基金业委员会主要职责的有(   )．（1分）

81．基金托管人对基金管理人复核的财务报表有(   )．（1分）

79．基金份额持有人享有的权利包括(   )．

80．交易所资金清算包括( )．

78．依据基金运作方式的不同，可以将基金分为(   )．（1分）

77．不同债券品种在(   )方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能．

75．反映基金风险大小的指标主要有(   )．

6．基金管理公司交易部的主要职能有(   )．（1分）

74．债券基金的分析指标有( )．

73．基本分析主要以(   )等数据为基础进行综合分析．（1分）

72．确定资产类别收益预期的主要方法有(   )．

70．下列关于基金管理费的说法，正确的有(   )．（1分）

71．下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有 (   )．

68． ETF基金的现金替代的类型可以分为(   )．

69．基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(   )．

67．封闭式基金的交易遵从(   )的原则．（1分）

66．由于在岸基金的(   )均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管．

65．基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事的主要目的在于(   )．

63．基金业最常用的营业推广手段有(   )．

64．下列关于期末可供分配利润的说法正确的是(   )．（1分）

61．基金托管人通常不能是( )．

62．基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有(   )．

59．在影响投资者决策的因素中，(   )是指如人生阶段、年龄、职业、生活方式和个性等．

60．关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是(   )．

58．在我国，货币市场基金的赎回采用(   )原则．

56．使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为(   )．

57．(   )负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作．

54．基金持有的金融资产通常归类为(   )．

55．关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是(   )．

51．一般来说，复制的投资组合包括的股票(   )，跟踪误差越大．

52．证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(   )特点．

53．某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元／份，认购费率为1%，则认购金额为(   )万元．

49．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(   )年．

50．我国基金税收的政策法规文件包括(   )年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》．

47． 一般认为，基金起源于(   )．

48．开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归(   )所有．

46．基本分析是建立在否定(   )的基础之上的．

45．证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(   )．

44．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对(   )收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税．

42．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的(   )．

43．(   )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．

41．基金销售机构是受(   )委托从事基金代理销售的机构．

40．基金财务会计报表一般不包括(   )．

39．基金会计的计量属性属于(   )．

38．按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的(   )计提风险准备金．

37．根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致(   )．

36．法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以(   )的罚款．

35．下列属于消极型组合管理策略的是(   )．

33．假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从(   )开始计算．

34．“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于(   )．

32．国外基金直销渠道的特点不包括(   )．

31．目前我国股票型基金的认购费率大多在(   )．

30．我国境内第一家比较规范的投资基金是(   )．

29．如果市场不是有效的，基金管理人会(   )．

28．关于证券组合线，下列说法正确的是(   )．

26．基金销售机构内部控制的(   )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行．

27．下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是(   )．

25．对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在(   )日内对该申请的有效性进行确认．

23．买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在

(   )的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合．

24．目前，我国封闭式基金的存续期大多在(   )年左右．

21．封闭式基金的发起人确定后，通过签订(   )文件界定相互间的权利与义务关系．

22．基金管理公司以(   )为经营宗旨．

20．(   )的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期．

19．自基金终止之日起(   )个工作日内成立清算小组．

17．假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0． 48和0．52，那么(   )．

16．关于基金税收，下列说法正确的是(   )．

18．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为(   )元人民币．

15．销售业务流程控制的内容不包括(   )．

14．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(   )．

11．如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是(   )．

12．在(   )中，技术分析将无效．

13．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是(   )．

9．目前，我国证券投资基金管理费按(   )计提．

10．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在(   )中．

7．在我国，基金各当事人的权利义务在(   )中约定．

8．巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(   )．

5．以下投资策略属于债券互换策略的是(   )．

6．基金买卖股票时，印花税税率为(   )．

4．违约风险模型考查的是(   )受到公司特定违约风险影响的后果．

2．保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡．这种策略

称为(   )．

3．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为(   )．

一、单项选择题（共60题，每题0．5分，共30分．以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．内部控制的实质是(   )．