多选
97．关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )．
- A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C．有专门负责基金代销业务的部门
- D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（2）》
相关试题
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180．按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事． ( )
- 正确
- 错误
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179．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管． ( )
- 正确
- 错误
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178．基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同． ( )
- 正确
- 错误
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177．对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税． ( )
- 正确
- 错误
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176．基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则． ( )
- 正确
- 错误
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174．每个基金单位享有的分配权相同． ( )
- 正确
- 错误
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173．运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案． ( )
- 正确
- 错误
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175． LOF的募集分场外募集与场内募集两部分． ( )
- 正确
- 错误
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172．对于同一个投资组合来说，只要其收益存在波动，则算术平均收益率都将高于几何平均收益率． ( )
- 正确
- 错误
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171．基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担． ( )
- 正确
- 错误
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