2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(2)

后端收费的认购费率一般都会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费。（　　）

封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（　　）

LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。（　　）

针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。（　　）

简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。（　　）

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（　　）

我国基金的会计年度为公历每年1月1 日至12月31日。（　　）

证券投资基金、股票、债券是一种直接投资工具。（　　）

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。（　　）

根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（　　）

詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（　　）

消极型管理是弱势有效市场的最佳选择。（　　）

所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。（　　）

目前，我国对基金管理人买卖基金获得的差价收入不征收营业税。（　　）

证券投资基金起源于英国的投资信托公司。（　　）

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（　　）

与公募基金相比，私募基金投资金额要求低，不对投资者的资格进行限制。（　　）

我国目前对基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（　　）

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。（　　）

个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，企业投资者买卖基金份额需要缴纳印花税。（　　）

消极型管理是无效市场的最佳选择。（　　）

构建股票投资组合的原因有二：一是为降低交易成本，二是分散系统风险。（　　）

直销是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。（　　）

基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。（　　）

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（　　）

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（　　）

基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独：立。（　　）

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（　　）

按照简单过滤器规则，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（　　）

宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（　　）

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。（　　）

恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（　　）

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（　　）

股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（　　）

封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收人暂不征收营业税、企业所得税。（　　）

通常基金规模越大，基金托管费率越低。（　　）

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（　　）

基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（

下列属于定期报告的信息披露文件的是（　　）。

下列关于封闭式基金交易的说法，正确的是（　　）

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（　　）

契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（　　）。，

基金托管人需定期向中国证监会报送（　　）。

关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。

下列（　　）文件属于基金定期报告。

基金托管人内部控制的独立性原则要求（　　）应当相分离。

资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的，这些假设条件是（　　）。

下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是（　　）。

目前，以下属于对基金高级管理人员的监管手段的有（　　）。

给出单位风险的超额收益率的指数是（　　）。

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（　　）。

在我国，基金托管人主要依据（　　）及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

基金运作费包括（　　）。

基金会计核算的特点是（　　）。

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）等方面。

证券组合管理的特点主要表现在（　　）。

下列（　　）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

目前，在我国下列机构中，（　　）可以办理开放式基金认购业务。

确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度P1，2，下列说法正确的是（　　）。

下列关于久期的描述正确的是（　　）。

基金会计核算的特点是（　　）。

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求是（　　）。

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（　　）。

关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（　　）。

证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（　　）。

基金监管的原则有（　　）。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，其中在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的表述有（　　）。

下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的有（　　）。

下列属于成长型基金的主要投资对象是（　　）。

基金会计区别于其他会计的标志有（　　）。

用来描述公司成长性的指标有（　　）。

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求是（　　）。

托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（　　）。

筹集的资金主要投向实业领域的直接投资工具有（　　）。

证券投资基金的主要特征包括（　　）。

基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。

下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（　　）。

下列指标中，（　　）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

依据股票基金所持有的全部股票的（　　）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

一般可以通过基金所持全部股票的（　　）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。

下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的有（　　）。

下列属于消极的债券组合管理策略的是（　　）。

下列关于保本基金的说法中，正确的是（　　）。

证券投资基金的定期报告包括（　　）。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。

基金份额持有人享有基金（　　）。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（　　）。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（　　）。

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为（　　）。

资本市场线的Y轴截距代表（　　）。

根据我国有关规定，开放式证券投资基金封闭期结束后，基金管理人应在（　　）公布单位基金资产净值。

基金会计的计量属性属于（　　）。

（　　）属于低风险、低回报的基金产品。

在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是（　　）。

根据有效市场假说，在（　　）内，证券价格可以及时地反映所有信息。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。

以下投资策略属于债券互换策略的是（　　）。

目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，他们必须满足（　　）中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。

下列不属于我国基金销售机构的是（　　）。

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行开放式基金的募集。

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（　　）。

基金会计核算的责任主体是（　　）。

目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　　）人民币。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

β系数与收益的关系是（　　）。

证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（　　）。

基金监管“三公”原则中的公开原则是指（　　）。

对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（　　）。

基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（　　）核准后予以公告，同时报告中国证监会。

开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。

关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（　　）。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（　　）。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是（　　）。

下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。

买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造某个投资组合后，在（　　）的适当持有期内不改变资产配置状态，保持这种组合。

指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（　　）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。

目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（　　）。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　　）工作日。

证券投资基金诞生于（　　）。

个人投资者买卖基金份额时，应（　　）缴纳印花税。

下列关于资本市场线的说法，不正确的是（　　）。

合理的基金费用可以从（　　）中支付。

我国证券投资基金托管费以（　　）为基础计提。

目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，（　　）印花税。

在资本市场定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　　）。

基金组织在契约型证券投资基金中是一个（　　）．

开放式基金份额的转换采用（　　）。

下列关于基金销售宣传内容的规定不正确的是（　　）。

2004年6月1日《中华人民共和国证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了（　　）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。

用公式R=[(1+R1)(1+R2)……(1十Rn)-1]× 100%计算的收益为（　　）。

乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于（　　）。

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。

（　　），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

时间加权收益率反映了（　　）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。

2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（　　）——华安现金富利基金。

基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（　　）年表现的衡量。

基金资产估值的对象是基金所持有的（　　）。

在以下指数化证券投资策略中，相对最为积极的投资策略是（　　）。

基金资金账户的管理不包括（　　）。

以下选项中哪个不是可获信息的分类?（　　）

（　　）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

根据（　　）要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

基金银行存款的定义是（　　）。