2014年证劵从业资格考试《证券投资基金》专家预测试卷（2）

基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。（　　）

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（　　）

以技术分析为基础的投资战略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。（　　）

基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（　　）

ETF建仓期一般不超过1个月。（　　）

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景分析法。（　　）

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。（　　）

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。（　　）

消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种，也不用进行债券组合的风险防范。（　　）

我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。（　　）

开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。（　　）

基金管理公司不可以设立分公司。（　　）

基金之间可以相互投资。（　　）

场外交易主要通过技术系统实现，场内交易主要借助于人工手段完成。（　　）

持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（　　）

1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。（　　）

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。（　　）

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。（　　）

资金资产价值应考虑滥估问题。（　　）

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。（　　）

贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。（　　）

投资组合保险策略的支付模式是直线。（　　）

基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。（　　）

基金销售活动的业务主体是基金管理人。（　　）

投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。（　　）

如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。（　　）

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。（　　）

基金托管费可从基金财产中列支。（　　）

目前我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%。（　　）

基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。（　　）

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%（报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%）的股票明细。（　　）

加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。（　　）

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。（　　）

根据SM1线，那些位于SM1线上的基金的特雷诺指数大于SM1线的斜率，因而表现要优于市场组合。（　　）

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　）

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　）

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（　　）

恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（　　）

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（　　）。

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　）

目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0．05%，不足5元时按5元收取。（　　）

ETF募集期内，认购ETF的方式包括（　　）。

下列关于基金投资范围的说法正确的有（　　）。

证券组合管理的基本步骤包括（　　）。

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（　）。

基金估值时，发行未上市的（　），按交易所上市的同一证券的市价估值。

基金年度报告披露的持有人信息主要有（　　）。

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　）。

基金管理公司内部控制包括（　　）。

常见的市场异常策略包括（　　）。

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有（　　）。

基金持有证券的上市公司行为核算的内容有（　　）等。

基金管理公司业务具有的特点有（　　）。

开放式基金的分红方式一般有（　）。

（　　）指数给出的是单位风险的超额收益率。

比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APT）对风险来源的定义，以下说法中正确的是（　　）。

影响债券收益率的发行人因素包括（　　）。

我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有（　）。

公司型基金与契约型基金的主要区别包括（　　）。

以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（　　）。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（　　）。

证券管理公司董事会在审议（　　）等事项，应经2／3以上独立董事同意。

构造最优投资组合时，需要确定的事项包括（　　）。

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（　　）。

基金注册登记机构的具体业务包括（　　）等。

证券投资基金与股票、债券的差异，包括（　　）。

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（　　）。

与债券相比，债券基金投资风险的特征有（　　）。

下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（　　）。

尽管分组比较仍然是目前最普遍、最直观、最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题。下列说法正确的有（　　）。

套利组合应该满足的条件有（　　）。

基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（　　）。

下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（　　）。

经验显示，收益率曲线的变化方式有（　　）。

QDII面临的投资风险包括（　　）。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有（　）。

市场分割理论认为（　　）。

我国开放式股票基金的赎回采用（　　）。

由于在岸基金的（　　）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（　　）。

下列各项中，属于投资收益的有（　　）。

关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（　　）。

用于分析ETF运作效率的指标主要有（　　）。

下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是（　　）。

下列关于基金的收人中应征收企业所得税的有（　）。

下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（　　）。

关于基金会计核算，下列表述正确的有（　　）。

下列关于QDII的说法正确的有（　　）。

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有（　　）行为。

混合基金是指（　　）。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（　　）。

基金管理公司的收入主要来自（　　）。

在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有（　　）。

基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（　　）之间的关系。

关于基金税收，下列说法正确的是（　　）。

下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（　　）。

基金托管人的管理费按照（　　）的一定比例逐日计提，按月支付。

（　　）按交易所上市的同一股票的市价估值。

根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（　　）不是其中的划分类型。

封闭式基金的交易原则是（　　）。

我国基金资产估值的责任人是（　　）。

国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。

关于基金监管目标，下列说法错误的是（　　）。

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?（　　）

关于免疫策略，下列叙述不正确的是（　　）。

夏普指数以（　　）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（　　）。

债券基金基本上属于（　　）。

开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（　　）人，基金募集成功。

关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是（　　）。

一般来说，夏普指数受非系统风险（　　）的影响。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（　　）估值。

基金合同的主要披露事项不包括（　　）。

封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式（　　）。

下列应列入基金费用的是（　　）。

基金公司的债券研究主要侧重于（　　）。

基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（　　）。

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（　　）。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（　　）。

成功概率法是根据市场走势的预测而改变（　　）对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（　　）印花税。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是（　　）。

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（　　）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是（　　）。

（　　）属于低风险、低回报的基金产品。

某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（　　）。

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（　　）。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立?（　　）

债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（　　）必要资金量的资金。

基金会计必须以（　　）为会计核算主体。

基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（　　）交易席位作为基金专用交易席位。

下列不是反映基金风险指标的是（　　）。

完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。

基金管理公司独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于（　　）。

一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（　　）。

（　　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。

基金托管人对基金的持仓情况应编制（　　）。

下列不属于基金市场营销的特征的是（　　）。

一般来说，复制的投资组合包括的股票（　　），跟踪误差越大。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（　　）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、‘审议事项、议事程序和表决方式等事项。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为（　　）。

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。

世界上第一只公司型开放式基金成立于（　　）。

资产组合理论的提出者是（　　）。

营业推广不包括（　　）。

我国对基金募集申请实行的是（　　）。