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多选

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有(  )。

  • A.取得基金从业资格
  • B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
  • C.最近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
  • D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
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  1. 基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。(  )

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  2. 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。(  )

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  3. 以技术分析为基础的投资战略是在否定弱式有效市场的前提下,以历史交易数据为基础的调查研究模型。(  )

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  4. 基金的宣传推介材料,应当事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。(  )

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  5. ETF建仓期一般不超过1个月。(  )

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  6. 一般而言,划分系统风险和非系统风险采用的是情景分析法。(  )

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  7. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。(  )

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  8. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。(  )

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  9. 消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种,也不用进行债券组合的风险防范。(  )

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  10. 我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。(  )

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