2016年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（2）

180．证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。   (   )

179．追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。   (   )

178．当基金估值出现错误时，基金托管人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防

止损失进一步扩大。   (   )

177．成长型基金一般以追求资本增值为基本目标。   (   )

176．投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的

风险，这被称为利息免疫。   (   )

175．行为金融理论认为，专家会受制于心理偏差的影响。   (   )

174．基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。   (   )

173．基金费用核算不包括对交易费用的核算。   (   )

172．基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证

得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。   (   )

171．如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。   (   )

170．债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越低。   (   )

169．收入型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。   (   )

167．基金的证券交易费用可从基金财产中列支。   (   )

168．基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告。

(   )

166．基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基

金份额净值进行核对的过程。   (   )

164．水平分析是一种基于对过去利率分析的债券组合管理策略。   (   )

165．尽管采用完全复制法，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往还会存在跟踪误差。

(   )

163．“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避

免“后悔”心理的决策方式。   (   )

162．《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。   (   )

161．基金资产净值是指基金全部资产的价值总和。   (   )

160．基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评

估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。   (   )

159．如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。   (   )

157．从配置策略上，资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组

合保险策略和动态资产配置策略等。   (   )

156．涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。(   )

158．基金业绩长期衡量通常将考查期设定在5年（含）以上。   (   )

154．根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产

保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。   (   )

155．资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。   (   )

152．基金绩效衡量是对基金盈利能力的衡量，其目的在于将具有较好盈利能力的优秀基金

鉴别出来。   (   )

153．根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的

为货币市场基金。   (   )

150．在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对

值达到或超过0． 5%的信息。   (   )

151．基金是流动性最强的资产。   (   )

149．封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值。   (   )

148．公募基金的发行对象是固定的，即基金面向特定投资者募集发售。   (   )

147．为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。   (   )

144．当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。   (   )

145．对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。   (   )

146．信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化证券组合。 ( )

143．基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。(   )

142．初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。   (   )

141．保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。   (   )

140．如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于

B。   (   )

139．基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( )

138．保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司型的股票。   (   )

137．基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。   (   )

135．资本资产定价模型的应用是资本市场线。   (   )

136．随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。   (   )

132．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。   (   )

134．公司型基金以美国的投资公司为代表。   (   )

133．基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。   (   )

131．每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。

(   )

129．按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。(   )

130．半年度报告需要披露所有的关联交易。   (   )

128．基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。   (   )

127．多样化投资的最低限制是按照市场价值比例持有每种金融资产。   (   )

126． -般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 ( )

124．基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。   (   )

125．基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。   (   )

123．买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。

(   )

122．基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。   (   )

121．证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。   (   )

119．债券投资面对的赎回风险来源于(   )。

120．关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有(   )。（1分）

118．股票投资组合的目的之一是实现收益最大化。关于股票市场组合的收益，下列说法正确的有( )。（1分）

117．市场行为最基本的表现就是(   )。

116．影响和制约投资目标的因素包括(   )。

114．关于恒定混合策略，下列说法正确的有(   )。（1分）

115．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有(   )。

113．在投资者只关注(   )的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。

112．关于弱势有效市场，下列描述正确的有(   )。

110．当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(   )。

111．基金管理公司(   )等事项变更，需经中国证监会批准。（1分）

108．基金年度报告应披露的财务指标包括(   )。

109．在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露(   )。

107．证券投资基金获得的(   )，暂免征收企业所得税。（1分）

106．在遇到下列(   )情况时，基金管理人可以暂停估值。

105．销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括(   )。

102．基金托管人应依据(   )等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。

104．开放式基金的代销是一种通过(   )等代销机构销售基金的方法。

103．关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有(   )。（1分）

101．关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有(   )。

100．投资者参与开放式基金的认购需要经过(   )三个步骤。（1分）

99．关于LOF的交易规则，下列说法正确的有(   )。

98．我国封闭式基金的交易规则包括(   )。

96．下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息有(   )。

97．关于半年度报告披露的特点，下列说法正确的是(   )。（1分）

95．流通性较强的债券(   )。（1分）

94．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有(   )。

93．关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有(   )。（1分）

92．最优证券组合(   )。

91．下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有(   )。

90．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从(   )等方面明确了证券投

资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

89．反映股票基金组合特点的指标有(   )。（1分）

88．基金合同的当事人包括(   )。

86．下列说法正确的是(   )。（1分）

87．下列关于基金销售费用说法正确的有(   )。

84．证券交易所自律管理的内容包括(   )。

85．申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(   )。

83．按公司成长性分类，股票可分为( )。（1分）

81．下列属于基金信息披露禁止行为的有(   )。

82．关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有(   )。

80．我国对(   )买卖基金的差价收入必须征收营业税。（1分）

78．关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有(   )。（1分）

79．基金管理公司的机构设置包括(   )。

76．根据投资目标的不同，可以将基金分为(   )。

77．中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(   )等方面。

75．测试债券价格波动性通常使用的计量指标有(   )。

74．在行为金融理论中，投资者可以根据(   )变化的情况修正增加的预测模型。

73．在市场繁荣期，成功的择时能力表现为(   )应该较小。（1分）

72．下列关于风险准备金的说法正确的有(   )。

71．基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(   )等方面符合《合格境内机构

投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

69．基金持有证券的上市公司行为核算的内容有(   )等。

70．基金定期报告包括(   )。（1分）

68．基金资产账户主要包括(   )。

66．开放式基金成立后的存续期内，出现(   )情况基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。（1分）

67．根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是(   )。

63．基金的会计复核包括( )。

64．理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出(   )。（1分）

65．关于系统风险β值，下列说法正确的有(   )。

62．基金的运作流程包括( )。

61．基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有(   )。（1分）

60．关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是(   )。

59．内部控制制度的制定应遵循(   )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律

法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修

改或完善。

58．有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有(   )。

56．从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是(   )。

57．按(   )的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年

以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

54．情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响

，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为(   )资产配置提供了运行空间

。

55．以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是(   )。

53．因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在(   )个交易日内进行调整。

51．基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于(   )。

52．(   )是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。

50．以追求当期高收入为基本目标的基金被称为(   )基金。

49．(   )需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在

两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。

46．目前我国封闭式基金按照(   )的比例计提基金托管费。

47．根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过(  

 )。

48．加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于(   )。

45．基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以(   )名义开立的结算账户。

44．一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为(   )。

41．对履行基金托管职责的监督不包括(   )。

43．基金头寸是指基金(   )的所有现金类账户的资金金额。

42．保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于(   )。

39．基金管理公司的(   )是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进

各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

40．应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是(   )。

36．以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风

险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是(   )。

37．关于特雷诺指数，下列表述不正确的是(   )。

38．混合基金是指(   )。

35．我国对基金募集申请实行的是(   )。

34．(   )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业

绩的基础指标之一。

33．基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括(   )，

31．在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这

种资产配置方式是(   )。

32．(   )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

29．在我国，基金自(   )年启动了信息披露的XBRL工作。

30．(   )对基金实行行业自律管理。

26．证券的贝塔系数大于零表明(   )。

27．保本基金将大部分资金投资于(   )。

28．基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括(   )。

25．建立基金品牌的最重要的因素是(   )。

24．基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由(   )承担。

23．基金管理公司的最高权力组织是(   )。

22．如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能(   )买入并

持有策略。

21．(   )可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

19．在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的

证券组合一定位于(   )。

20．下列报告需要中国证监会核淮的有(   )。

18．采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售

额度和比例的机制称为(   )。

17．(   )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

16．市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本(   

)。

14．(   )即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

15．我国对封闭式基金的交收实行(   )日制度。

13．(   )对于信息管理的要求较高。

12．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的(   )。

11．买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个

方面，其中不包括(   )。

10．我国基金市场的监管主体是(   )。

9．基金持有的金融资产应计入(   )。

8．依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括(   )。

6．基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近(   )年表现的衡量。

7．个别证券特有的风险是(   )。

4．对在6个月内     被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起     日后，方可使用。(  )

5．影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括(   )。

2．开放式基金的申购与赎回的资金清算属于(   )。

3．当估值或份额净值计价错误达到(   )，基金管理公司应当公告并报监管机构备案

。

1．我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括(   )。