一起答
多选

110.当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(   )。

  • A.提示销售机构改正
  • B.出具监管警示函
  • C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用
  • D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 180.证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。   (   )

    • 正确
    • 错误
  2. 179.追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。   (   )

    • 正确
    • 错误
  3. 178.当基金估值出现错误时,基金托管人应当立即公告、予以纠正,并采取合理的措施防

    止损失进一步扩大。   (   )

    • 正确
    • 错误
  4. 177.成长型基金一般以追求资本增值为基本目标。   (   )

    • 正确
    • 错误
  5. 176.投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资,就可以消除利率变动的

    风险,这被称为利息免疫。   (   )

    • 正确
    • 错误
  6. 175.行为金融理论认为,专家会受制于心理偏差的影响。   (   )

    • 正确
    • 错误
  7. 174.基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。   (   )

    • 正确
    • 错误
  8. 173.基金费用核算不包括对交易费用的核算。   (   )

    • 正确
    • 错误
  9. 172.基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证

    得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。   (   )

    • 正确
    • 错误
  10. 171.如果保本基金的安全垫较小,基金将很难通过放大操作提高基金的收益。   (   )

    • 正确
    • 错误