2017证券投资基金模拟题2

分开募集的分级基金，可以以子代码进行申购、赎回，也可以以母基金代码进行申购、赎回。 ( )

从海外成熟市场的经验来看，判断基金业绩优劣的时间跨度大于或等于36个月。( )

与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。 ( )

市盈率是股票价格与每股净资产的比值。 ( )

基金具有集合理财的特点。 ( )

市场风险是债券投资者面临的主要风险。 ( )

上海证券交易所于1991年7月开业，标志着中国证券市场的正式形成。 ( )

企业投资者买卖基金单位获得的差价收入和从基金分配中获得的收入，都应按照规定的税率缴纳企业所得税。 ( )

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益稳定的目标，避免投资过程的投机性。 ( )

当今社会，我国基金管理公司的主要业务转换为特定客户资产管理业务。 ( )

正常情况下，投资者认为市场有效时，会采取积极的投资管理策略。 ( )

目前，我国只有深上海证券交易所开办LOF业务。 ( )

基金净值公告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。 ( )

基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。 ( )

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的20％。 ( )

道氏理论认为市场波动具有三种趋势。 ( )

基金托管人负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 ( )

根据目前较为一致的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。 ( )

恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略都是消极型资产配置策略。 ( )

基金评级既是对基金的评价，也是对基金公司投资能力的评价。 ( )

净值增长率是反映基金经营业绩的最主要的分析指标。 ( )

附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限。 ( )

基金销售机构应在外部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在内部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。 ( )

基金管理公司主要股东以外的其他股东，要求的注册资本和净资产应当不低于2亿元人民币。 ( )

固定比例投资组合保险策略主要依赖金融衍生产品实现投资组合的保本与增值。( )

一般而言，平衡型基金的风险最低，增长型基金的风险最高，收入型基金的风险介于二者之间。 ( )

契约型基金不具有法人资格。 ( )

我国第一只货币市场基金是华安创新基金。 ( )

QDII基金份额只能用人民币认购。 ( )

2003年5月，我国推出了第一只具有保本特色的基金—南方宝元债券基金。 ( )

投资者过分自信会导致人们高估证券的实际风险，错过交易时机。 ( )

企业投资者买卖基金份额应按0．1％的税率征收印花税。 ( )

基金销售适用性反映了从投资人的需要和实际承受能力出发向投资人销售合适的产品，坚持以基金托管人利益优先的原则。 ( )

小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常劣于股票市场的整体表现。 ( )

相对于债券基金，股票基金投资者对费用的高低更敏感。 ( )

在现有开放式基金销售过程中，商业银行不仅提供了完善的硬件设施和客户群，也提供了满足投资者需求的个性化服务。 ( )

管理人和托管人的披露责任应在基金年度报告的扉页中作出提示。 ( )

从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人可以订立书面的资产管理合同或口头协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。 ( )

在新基金募集的过程中，基金销售机构可以通过产品推介会、报刊或网上路演等方式来帮助投资者增进对公司投资理念和基金产品的理解。 ( )

税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度的应付税款。 ( )

基金监管部实现基金监管的主要方式有( )。

构建股票投资组合的原因包括( )。

国际基金的直销渠道包括( )。

前台业务系统应具备的功能包括( )。

下列属于基金管理公司的后台支持部门的有( )。

基金托管人内部控制的原则包括( )。

契约型基金依据( )之间所签署的基金合同设立。

市场部负责的工作有( )。

基金行业对外开放程度不断提高，主要体现在( )。

基金市场服务机构主要包括( )。

下列行为将会扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为的有( )。

投资决策委员会的主要职责一般包括( )。

基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。其内容包括( )。

风险调整绩效衡量方法包括( )。

基金经理的投资能力可以分为( )。

基金会计报表包括( )等报表。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

货币市场基金特有的披露信息包括( )。

基金市场营销的内容主要包括( )。

公司的内部控制机制一般包括( )。

从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的( )担任。

构建股票投资组合的原因有( )。

大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程。这些分析工具包括( )。

下列关于以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，表述正确的有( )。

中国证监会采取的审查方式主要包括( )。

根据目前的有关规定，与基金利润有关的财务指标有( )。

运用情景综合分析法进行预测的基本步骤有( )。

下列选项中，属于基金管理公司在业务上的特点的有( )。

在我国基金业的试点发展阶段，基金品种日益丰富，产生了具有代表性的基金创新品种，包括( )。

对公司基本面状况分析，其内容包括( )。

资产配置的基本方法有( )。

根据2004年7月1日开始实施的《证券投资基金运作管理办法》，可将我国基金分为( )等基本类型。

反映基金经营业绩的主要指标有( )。

基金税收涉及的内容有( )。

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有( )。

下列属于ETF特点的是( )。

基金管理公司的风险管理部门包括( )。

基金管理公司发生( )等重大事项时，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报中国证监会批准。

一般流动性强的资产有( )。

税收影响债券投资收益的主要途径有( )。

债券基金与单一债券存在的重大区别有( )。

根据现行法律法规的规定，基金管理公司在股权出让或受让方面的要求包括( )。

下列收入在我国不征收营业税的有( )。

经过对市场的有效性进行研究，投资者的正确选择有( )。

基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。

资产配置依据时间跨度和风格类别的不同可分为( )等。

基金托管人监督基金管理人时，提供的定期报告包括( )。

常用来反映股票基金风险大小的指标有( )等。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临赎回风险。这种风险来源于( )。

特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。深度是指( )。

假设投资者在2014年4月30日(周五，节前最后一个工作日)申购了基金份额，那么基金利润将会从( )起开始计算。

假设某基金每季度的收益率分别为5％、-3％、5．2％、8％，则该基金的精确年化收益率为( )。

特定客户资产管理业务的资产托管人由( )担任。

与多重免疫策略相比，现金流匹配没有( )的要求，但要求在利率没有变动时仍然需要对投资组合进行调整。

简单收益率与时间加权收益率中，更能准确地对基金的真实投资表现做出衡量的是( )。

基金信息披露的( )要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

一般情况下，对于个人投资者而言，个人的( )是影响资产配置的最主要因素。

( )是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。

( )是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

对基金管理公司的监督主要包括市场准入的审批与( )。

基金管理人应在每年结束后的( )日内，到指定报刊上披露年度报告摘要和管理网站上披露年度报告全文。

一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是趋于( )的；而较陡峭的收益率曲线预示着长短期债券之间的收益差额是( )的。

一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金，反映的是基金产品线的( )。

督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起的( )个工作日内，向中国证监会报告。

( )是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。

下列关于N日乖离率的计算公式，表述正确的是( )。

下列选项中，关于证券组合被动管理方法的表述有误的是( )。

在其他条件一定的情况下，当市场需求旺盛时，开放式基金的买卖价格通常( )。

设计一个基金品种，首先要确定( )。

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。

基金资产扣除基金所有负债后是( )。

依据投资理念的不同，可以将基金分为( )。

影响投资者决策的因素很多，( )是影响投资决策的个人自身因素。

ETF一般采用( )投资策略跟踪某一标的市场指数。

某只股票当日的股票价格为10元，每股净利润为2．5元，每股净资产是8元，则该股票的市净率为( )。

基金管理公司的收入主要来自( )。

我国基金信息披露的部门规章主要是( )。

LOF的申购、赎回是基金份额与( )的对价。

一只基金2年的累计收益率为21％，那么用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为( )。

基金银行存款账户是指以( )的名义，在银行开立的、用于基金名下的资金往来的结算账户。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中约定( )的收益分配方式，并应当每日进行收益分配。

某投资人投资1万元认购基金，其对应的认购费率为5％，则其认购费用为( )元。

下列选项不是我国基金监管的目标的是( )。

使未来现金流人现值等于未来现金流出现值的贴现率，或者说是使投资方案净现值为零的贴现率是( )。

当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现是在市场向上运动时利润( )，在市场向下运动时损失( )。

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )。

财务信息交换的最新公认标准和技术是( )。

安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。

基金管理人按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配收益。

披露形式方面应遵循( )原则，即要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，保证披露信息的可比性。

采取指数型策略的投资管理人一般( )。

( )是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为22．4％，对因素1的贝塔值为1．2，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为5％，无风险利率为10％，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为( )。

基金管理公司的主要股东的注册资本不少于( )亿元人民币。

投资组合保险的一种简化形式是( )，此外还包括以期权为基础的投资组合保险等形式。

积极型管理的目标是( )。

对于零息债券而言，麦考莱久期( )到期期限。

在我国，只有经过( )认定的机构才能从事基金的代理销售。

下列机构中，买卖基金的差价收入不征收营业税的是( )。

股票是一种所有权凭证，而基金是一种( )。

目前，我国基金卖出股票是按照( )的税率征收股票交易印花税的。

根据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )以上。

指数型消极投资策略认为，在有效市场中( )。

一般而言，只有在存在( )的收益级差和( )的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

人们选择金融产品会依赖外在和内在两个因素，其中个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等都属于( )。

基金管理人披露基金年度报告，应当在每年结束之日起( )日内公布。

( )主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

在进行( )管理时，使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，主要会采用( )管理。