2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题三

张某的损失应当由(         )承担。

对于期货公司的行为，中国证监会应当给予(         )监管措施。

张某与A营业部签订的合同(         )。

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。

根据以上提供的信息，回答下列问题：

根据相关法律规定，张某应当将(         )作为本案的被告。

张某应当向(         )提起诉讼。

假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是(   )。

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当(         )。

甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起(         )日内做出批准或者不予批准的决定。

如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受(         )的委托从事中间介绍业务。

根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。(         )

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(         )

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是(         )。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(         )

因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。(         )

客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。(         )

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(         )

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(         )

中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。(         )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(         )

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。(         )

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(         )

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(         )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。(         )

期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。(         )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。(         )

期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(         )

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。(         )

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(         )

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。(         )

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(         )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。(         )

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(         )

期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(         )

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(         )

从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。(         )

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(         )

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(         )

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。(         )

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(         )

交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。(         )

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。(         )

会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。(         )

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(         )

在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(         )

依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。(         )

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。(         )

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。(         )

期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。(         )

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(         )

期货交易所有(     )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(     )。

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(         )

内幕信息包括(     )。

下列选项中，(     )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

在我国，期货公司应当保证期货(     )资料的完整和安全。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的(     )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取 (     )紧急措施。

期货公司应当建立、健全并严格执行(     )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明(     )。

关于期货风险，下列表述正确的有(     )。

期货公司风险监管指标包括(     )。

期货公司应当持续符合(         )风险监管指标标准。

期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到(         )。

全面结算会员期货公司应当平等对待(         )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(         )。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合(         )条件。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向(         )提出。

证券公司申请介绍业务资格，应该符合(         )风险控制指标标准。

证券公司只能接受(         )的期货公司的委托从事介绍业务。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理(         )等业务的协作程序和规则。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取(         )步骤。

证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下(         )行为。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是(         )。

下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是(         )。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(         )情形除外。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(         )情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当(         )。

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成(         )。

擅自设立金融机构罪中的金融机构是指(         )。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(         )行为。

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取(         )措施。

中国证监会及其派出机构有权采取(         )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(         )职责。

期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是(         )。

期货公司有(         )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(         )满足风险监管指标标准。

根据《期货公司管理办法》的规定，(         )对期货公司进行自律性管理。

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(         )。

在期货交易过程中出现(         )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

发生(         )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

会员制期货交易所会员享有的权利有(         )。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(         )。

在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(         )。

会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是(         )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(         )。

属于期货交易所总经理的职权的是(         )。

下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有(         )。

下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是(         )。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(         )。

期货交易所因下列(         )情形解散的，应由中国证监会批准。

“内幕信息的知情人员”，是指由于其(         )，能够接触或者获得内幕信息的人员。

下列各项关于洗钱罪的表述正确的是(         )。

下列属于操纵期货交易价格行为的是(         )。

中介服务机构有(         )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是(         )。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(         )等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(         )等监管措施。

未经有权机关批准，期货交易所不得从事(         )。

期货公司办理(         )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是(         )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(         )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是(         )。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(         )承担。

依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是(         )。

人民法院审理(         )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(         )承担。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向(         )进行举报。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(         )。

期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是(         )。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(         )拒绝受理从业人员资格申请。

重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(         )以上变化的业务。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司(     )签字确认。

中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(     )。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(     )进行风险调整。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(     )。

未足额追加的客户保证金应当按(     )标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司(     )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(     )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(     )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(     )标准。

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(     )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(     )内向所在地中国证监会派出机构报告。

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(     )。

某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为(     )。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(     )内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(     )。

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费"400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成(     )。

我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是(     )。

具有从事期货业务(     )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(     )以下罚款。

关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是(     )。

在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当(     )。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(     )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(     )优先。

期货公司应当设立(     )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货交易所应当在(     )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(     )。

期货公司应当设(     )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司及其营业部的许可证由(     )统一印制。

期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是(     )。

期货交易所不需要编制并及时公布(     )。

客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券(     )。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(     )，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(     )在会议记录上签名。

会员制期货交易所会员享有(     )的权利。

关于期货交易所，下列说法正确的是(     )。

会员制期货交易所会员大会有(     )以上会员参加方为有效。

我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由(     )委派。

依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由(         )指定。

公司制期货交易所采用(     )的组织形式。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其 (     )，并可责令其转让所持期货公司的股权。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 (     )制定。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(         )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(     )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是(     )。

任何单位或者个人不得违规使用(     )进行期货交易。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(     )结算制度。

我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(     )元。

实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由(     )批准。

在我国，期货交易所会员应当是(     )或者其他经济组织。