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多选

对于期货公司的行为,中国证监会应当给予(         )监管措施。

  • A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
  • D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
试题出自试卷《2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题三》
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  1. 张某的损失应当由(         )承担。

    • A.期货公司   
    • B.A营业部   
    • C.孙某   
    • D.张某
  2. 对于期货公司的行为,中国证监会应当给予(         )监管措施。

    • A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
    • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
    • D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
  3. 张某与A营业部签订的合同(         )。

    • A.效力待定,须经期货公司的追认才能生效
    • B.无效
    • C.可撤销,因为A营业部欺诈张某
    • D.有效,因为该合同符合生效要件
  4. 张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。

    根据以上提供的信息,回答下列问题:

    根据相关法律规定,张某应当将(         )作为本案的被告。

    • A.期货公司   
    • B.A营业部
    • C.期货公司和A营业部   
    • D.孙某
  5. 张某应当向(         )提起诉讼。

    • A.期货公司所在地的基层人民法院
    • B.期货公司所在地的中级人民法院
    • C.A营业部所在地的基层人民法院
    • D.A营业部所在地的中级人民法院
  6. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是(   )。

    • A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
    • B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
    • C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
    • D.对客户开户资料和身份真实性进行审查
  7. 甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当(         )。

    • A.暂停、限制其部分业务
    • B.直接撤销其介绍业务资格
    • C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
    • D.对其出具警示函
  8. 甲证券公司提出申请后,中国证监会应当自受理申请之日起(         )日内做出批准或者不予批准的决定。

    • A.10   
    • B.15   
    • C.20   
    • D.30
  9. 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受(         )的委托从事中间介绍业务。

    • A.甲证券公司的全资期货公司
    • B.甲证券公司控股的期货公司
    • C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司
    • D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
  10. 根据行贿对象的不同,实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。(         )

    • 正确
    • 错误