2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》过关冲刺题一

如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下(           )措施。

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在(           )做出批准或者不予批准的决定。

假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是(           )。

该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是(           )。

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请(           )。

期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交(           )申请材料。

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下 (           )措施。

由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是(           )。

该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下(           )材料。

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

161．若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(           )。

期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。(           )

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(           )

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(           )

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(           )

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(           )

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(           )

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(           )

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。(           )

如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。(           )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。(           )

证券公司的工作人员不得进行期货交易。(           )

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(           )

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(           )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(           )

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。(           )

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。(           )

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(           )

营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。(           )

客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。(           )

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。(           )

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。(           )

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。(           )

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。(           )

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(           )

期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。(           )

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。(           )

《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。(           )

在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。(           )

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。(           )

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。(           )

《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。(           )

理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。(           )

期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。(           )

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。(           )

期货交易可以任意选择交易所。(           )

申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。(           )

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。(           )

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。(           )

在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。(           )

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。(           )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(           )。

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是(           )。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(           )。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(           )。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(           )。

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(           )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(           )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(           )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是(           )。

下列属于期货公司风险监管指标的是(           )。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(           )。

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(           )。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(           )的协作程序和规则。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(           )服务。

除下列(           )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(           )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(           )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(           )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 (           )内容。

期货交易所向会员收取的保证金可以分为(           )。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(           )组成。

实行会员结算制度的期货交易所会员由(           )组成。

下列选项中，(           )属于期货交易所监事会的职权。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(           )。

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(           )。

下列选项中属于理事会职权的是(           )。

理事会由下列(           )组成。

关于会员大会的召开，下列说法正确的是(           )。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(           )。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(           )。

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是(           )。

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是(           )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(           )。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(           )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(           )。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(           )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(           )。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(           )。

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是(           )。

期货从业人员受到(           )的监督。

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是(           )。

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是(           )。

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是(           )。

期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(           )。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(           )。

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(           )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括(           )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(           )。

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是(           )。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有(           )。

在下列(           )情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(           )。

设立期货交易所可以采用(           )的组织形式。

下列关于期货业协会的说法错误的是(           )。

期货交易所实施下列(           )行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司或者其分支机构出现下列(           )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

依据规定，交割仓库不得有下列(           )行为。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(           )。

从事期货交易活动的，不得有(           )行为。

我国制定期货交易管理条例的目的包括(           )。

期货公司因(           )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据(           )原则确定当事人的民事责任。

某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是(           )。

在运营过程中，期货公司应当遵循(           )结算制度。

期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，(           )。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日(           )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(           )拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在(           )个工作日内向协会报告。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以(           )元以下罚款。

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计(           )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(           )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起(           )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起(           )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的(           )。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(           )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起(           )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交(           )名推荐人的书面推荐意见。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交(           )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾(           )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(           )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是(           )。

某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有 (           )以上会员参加方为有效。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(           )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的权力机构是(           )。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是(           )。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(           )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是(           )。

下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是(           )。

独立董事最多可以在(           )家期货公司兼任独立董事。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由(           )依法核准。

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有(           )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

具有从事期货业务______年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 ______年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(           )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(           )年，或者具有相当职位管理工作经历。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务______年以上经验，或者经济管理工作 ______年以上经验。(           )

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(           )核准的任职资格。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起(           )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是(           )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予(           )。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。(           )

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处(           )元以下罚款。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(           )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司股东会应当(           )至少召开一次会议。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近(           )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是(           )。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(           )。

设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币______亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。(           )

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(           )人。

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以(           )承担违约责任。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报(           )批准后实施。

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(           )承担。

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经(           )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续(           )。

期货公司变更(           )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求(           )的意见。

在我国设立期货公司，应当在(           )注册。

期货交易所以其全部财产承担(           )责任。

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起(           )内做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(           )的授权，履行监督管理职责。

从事期货交易活动，应当遵循(           )的原则。