一起答
多选

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在(           )做出批准或者不予批准的决定。

  • A.受理申请材料之日起20个工作日内
  • B.受理申请材料之日起10个工作日内
  • C.证券公司提出申请之日起10个工作日内
  • D.证券公司提出申请之_日起20个工作日内
试题出自试卷《2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》过关冲刺题一》
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  1. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下(           )措施。

    • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
    • C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  2. 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在(           )做出批准或者不予批准的决定。

    • A.受理申请材料之日起20个工作日内
    • B.受理申请材料之日起10个工作日内
    • C.证券公司提出申请之日起10个工作日内
    • D.证券公司提出申请之_日起20个工作日内
  3. 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是(           )。

    • A.协助办理开户手续
    • B.提供期货行情信息、交易设施
    • C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D.代期货公司、客户收付期货保证金
  4. 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是(           )。

    • A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • C.具有满足业务需要的技术系统
    • D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  5. 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

    166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请(           )。

    • A.不能通过
    • B.可以通过
    • C.可以通过,但必须补充一些材料
    • D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
  6. 期货公司迁入新址后,由于经营不善,不得不停止其所属的一个营业部,依照《期货公司管理办法》规定,期货公司应当向中国证监会派出机构提交(           )申请材料。

    • A.终止营业部申请书
    • B.拟终止营业部的决议文件
    • C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
    • D.中国证监会规定的其他材料
  7. 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下 (           )措施。

    • A.接管该期货公司   
    • B.申请期货公司破产
    • C.注销其期货业务许可证   
    • D.延长停业期间
  8. 由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是(           )。

    • A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
    • B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
    • C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
    • D.该公司应当符合持续性经营规则
  9. 该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下(           )材料。

    • A.停业申请书
    • B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
    • C.停业决议文件
    • D.期货业协会规定的其他材料
  10. 由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题:

    161.若期货公司欲申请停业,应当妥善处理(           )。

    • A.客户的保证金或者其他财产   
    • B.清退客户
    • C.成立清算组   
    • D.转移客户