2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)

董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有（　　）。

钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（　　）颁发的期货从业资格考试合格证明。

A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权、债务，下列说法中正确的是（　　）。

甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（　　）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中，正确的是（　　）。

小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（　　）。

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（　　）。

张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是（　　）。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易

名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（　　）。

2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45元／手；收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（　　）为基准计算价值。

乙期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于乙期货公司的破产申请，下列说法中正确的是（　　）。

假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则诚仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（　　）。

甲期货公司与客户C签订了一份期货经纪合同。某日，C向甲期货公司下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（　　）。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（　　）

甲受聘担任A公司总工程师期间，甲将属于A公司商业秘密的某种生产工艺流程披露给乙。乙当即送给甲15万元。后案发，经评估该生产工艺专有技术的资产收益估值为450万元；该工艺研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法中正确的是（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（　　）

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（　　）

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（　　）

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。（　　）

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（　　）

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（　　）

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（　　）

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（　　）

独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（　　）

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（　　）

期货公司持有的金融资产，按照分类和可回收性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（　　）

公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（　　）

期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。（　　）

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（　　）

结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（　　）

期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（　　）

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。（　　）

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（　　）

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格？（　　）

会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（　　）

期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（　　）

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（　　）。

申请设立期货公司，应具备的条件有（　　）。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（　　）监管措施。

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（　　）

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（　　）。

首席风险官应当向（　　）报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（　　）措施，以警示和化解风险。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括（　　）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?(　　)

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　　）。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（　　）。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(　　)报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（　　）制定的。

期货交易所的组织形式有（　　）。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（　　）。

我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（　　）。

证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（　　）。

全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　　），并在计算净资本时按照一定比例扣减。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（　　）。

期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有(　　)。

根据《期货交易管理条例》的规定，（　　）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货公司首席风险官享有的职权有（　　）。

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（　　）由国务院期货监督管理机构规定。

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函？（　　）

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（　　）

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（　　）

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（　　）。

下列有关结算担保金的说法，正确的有(　　)。

中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（　　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务？（　　）

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（　　）。

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构

变更境内分支机构的营业场所

变更境内分支机构的负责人或者经营范围

申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（　　）。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，(　　)。

关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有（　　）。

期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？（　　）

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

下列有关期货投资者保障基金的管理和监管的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有（　　）。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（　　）。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（　　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料包括（　　）。

期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有（　　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（　　）。

有（　　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款？（　　）

关于期货交易所，下列说法正确的有（　　）。

期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?(　　)

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（　　）。

下列说法符合期货公司的公司治理的有（　　）。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。

期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指(　　)。

未经（　　）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。

期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新 申领。

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(　　)工作日将免职理由，及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)以上完整的会计年度。

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（　　）签名。

期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是(　　)。

因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由(　　)规定。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有(　　)具有期货从业人员资格的业务人员。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。

期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。

期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（　　）。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据（　　）原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（　　）。

在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为（　　）。

期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(　　)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。

期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（　　）。

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是(　　)。

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

股指期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(　　)。

通过期货从业资格考试的，取得(　　)颁发的从业资格考试合格证明。

设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）。

会员制期货交易所理事会的会员理事由（　　）。

依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（　　）审核同意后，由（　　）批准。

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（　　）。

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（　　）。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少(　　)召开一次。

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（　　）。

设立期货交易所，由（　　）审批。

期货公司会员不得为测试得分低于（　　）的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(　　)。

《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

会员制期货交易所总经理、副总经理由（　　）任免。

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（　　）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　　）。

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。

期货交易应当采用（　　）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（　　）。

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（　　）。

期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（　　）承担违约责任。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。