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小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法(  )。

  • A.违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
  • B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告
  • C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案
  • D.正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定
试题出自试卷《2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)》
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  1. 董事会免除吴某的职务,下列事项,必须做的有(  )。

    • A.提前通知本人
    • B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
    • C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
    • D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构
  2. 钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息,钱某通过资格考试后,应当取得(  )颁发的期货从业资格考试合格证明。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.证监会派出机构
    • D.期货公司
  3. A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所,则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权、债务,下列说法中正确的是(  )。

    • A.自动消灭
    • B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理
    • C.由C期货交易所继承
    • D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
  4. 甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员甲用国债冲抵保证金的最高金额是(  )。

    • A.2600万元
    • B.2700万元
    • C.2800万元
    • D.3000万元
  5. 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交(  )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

    • A.外交部
    • B.公证机构
    • C.国务院教育行政部门
    • D.国务院期货监督管理机构
  6. 客户的交易保证金不足,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中,正确的是(  )。

    • A.期货公司不承担责任
    • B.期货公司应当承担次要赔偿责任
    • C.期货公司应当承担主要赔偿责任
    • D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%
  7. 小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法(  )。

    • A.违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
    • B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告
    • C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案
    • D.正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定
  8. A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是(  )。

    • A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
    • B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
    • C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
    • D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
  9. 张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职,下列分别是四人的简要情况,则能够获得申请资格的是(  )。

    • A.张某是大专学历,从事期货业务16年
    • B.吴某是大学本科学历,法学学士,从事律师工作8年
    • C.王某是专科学历,在某银行工作了4年
    • D.李某是经济学博士学历,刚刚毕业不久
  10. 甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一个期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易

    名称,第二天进行该交易获利10万元,则甲的行为(  )。

    • A.不构成犯罪
    • B.构成内幕交易罪
    • C.构成泄露内幕信息罪
    • D.构成侵犯商业秘密罪