中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )
兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?( )
依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是( )。
根据资料回答下列各问题
2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )
A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?( )
根据资料回答下列各问题
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?( )
四川省2001年会计从业资格考试《会
2008年会计从业资格考试会计实务模
2004年上海上半年会计从业资格考试
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江苏2010年《初级会计电算化》考试
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