2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（1）

关于期货交易账户，下列做法中错误的是（　　）。 查看材料

小题：

某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的_11作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请，与小王签订了《期货经纪合同》。

关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述中正确的是（．）。 查看材料

兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（　　）承担。

下列关于中国证监会规定营业部设立条件的描述中，正确的是（　　）。

证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（　　）。 查看材料

根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（　　）。 查看材料

张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。 查看材料

期货公司应当建立（　　）等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

张某办理开户手续时，应当（　　）。 查看材料

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 查看材料

刘某可能受到的纪律惩戒有（　　）。 查看材料

李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有（　　）。

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（　　）。

会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（　　）。妥善处理纠纷。

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求．期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（　　）。

期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（　　）

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。（　　）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（　　）

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（　　）

在开户管理中，单位客户不用出具单位客户的授权委托书，只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。（　　）

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（　　）

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。（　　）

交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（　　）

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（　　）

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（　　）

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。（　　）

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（　　）

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以通知出境管理机关依法阻止对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员出境。（　　）

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（　　）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（　　）

期货业协会是社会团体法人。（　　）

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（　　）

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（　　）

中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（　　）

对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以予以通报批评，并在2年内禁止其参加测试。（　　）

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、（　　）的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（　　）。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（　　）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，（　　）。

期货公司提供交易咨询服务时．应当向客户（　　）。

《期货市场客户开户管理规定》是依据（　　）制定的。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（　　）。

中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（　　）进行监督管理。

期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可，对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（　　）。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（　　）。、

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（　　）。

从事期货交易活动，应当遵循的原则有（　　）。

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有（　　）。

期货公司向客户收取的保证金，在（　　）情形下可以划转。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　　）原则，维护期货交易各方的合法权益。

中国证监会及其派出机构可以要求（　　）或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（　　）行为产生的民事责任由期货公司承担。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。

期货交易所（　　）时，应当经中国证监会批准。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（　　）。

下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（　　）。

期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的（　　），提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述中，正确的有（　　）。

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　　）等相关期货从业人员的责任。

期货交易所未代期货公司履行期货合约的（　　）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有（　　）。

由中国期货业协会制定期货投资咨询服务（　　）格式。

会员制期货交易所会员享有的权利有（　　）。

证券公司介绍其（　　）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　　）。

在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（　　）对应关系准确。

按照中国期货业协会《金融期货投资者适当性制度实施办法》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（　　）。

期货公司有（　　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（　　）。

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括（　　）。

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（　　）。

期货公司有（　　）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（　　）。

根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列（　　）行为。

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（　　）。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（　　）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　　）。

《期货交易管理条例》制定的目的包括（　　）。

会员制期货交易所总经理行使的职权有（　　）。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（　　）。

期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（　　）。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（　　）人民币。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　　）。

客户下达的交易指令中没有（　　），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由（　　）。

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（　　）。

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（　　）。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》自（　　）起施行。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（　　）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

（　　）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

根据《期货交易管理条例》的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是（　　）。

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（　　）内拒绝受理其从业资格申请。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的（　　）。

期货公司会员应当从（　　）查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

期货交易的结算，由（　　）统一组织进行。

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　）。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（　　）。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的．合同履行地应为（　　）。

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照（　　）、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（　　）的规定办理。

在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（　　）个以上完整的会计年度。

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）。

期货公司应当设立（　　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。

下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是（　　）。

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是（　　）。

会员制期货交易所会员大会由（　　）主持。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　　）。

期货公司从事期货投资咨询业务应当经（　　）批准取得期货投资咨询业务资格。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（　　）。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（　　）。

下列人员不能构成贪污罪主体的是（　　）。

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（　　）。

在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（　　）。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（　　）。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（　　），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（　　）转发给相关期货交易所。

根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（　　）。

（　　）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有（　　）具有期货从业人员资格的业务人员。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由（　　）负责解释。

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（　　）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（　　），由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

期货公司首席风险官连续（　　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（　　）。

下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是（　　）。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（　　）负责解释。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。