多选

根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（　　）。查看材料

A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施

试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（1）》

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相关试题

关于期货交易账户，下列做法中错误的是（　　）。查看材料
- A.期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
- B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
- C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符。可以给小王开户
- D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》，符合期货公司的经纪业务规则
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小题：
某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的_11作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请，与小王签订了《期货经纪合同》。
关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述中正确的是（．）。查看材料
- A.应在发布前报监管部门备案
- B.只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序
- C.应在发布后5个工作日内报监管部门备案
- D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
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兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（　　）承担。
- A.期货交易所
- B.兴盛公司
- C.期货公司
- D.期货交易所和兴盛公司共同承担
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下列关于中国证监会规定营业部设立条件的描述中，正确的是（　　）。
- A.营业部应当配备防雨设施
- B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施
- C.营业部应当配备防震设施
- D.营业部应当配备防尘设施
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证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（　　）。查看材料
- A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C.进行相关知识测试和风险评估
- D.做好开户入金指导
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根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（　　）。查看材料
- A.通报相关派出机构
- B.刑事处罚
- C.行政处罚
- D.采取监管措施
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张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。查看材料
- A.张某的头部正面照
- B.张某身份证正反面扫描件
- C.张某和其客户经理的合影
- D.张某的开户录音
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期货公司应当建立（　　）等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
- A.统一追加保证金
- B.统一强行平仓
- C.统一审批
- D.统一强行交易
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张某办理开户手续时，应当（　　）。查看材料
- A.本人亲自办理开户手续
- B.可以委托代理人代为办理开户手续
- C.必须亲自签署开户资料
- D.可以委托代理人签署开户资料
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刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。查看材料
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（　　）。查看材料