2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（4）

根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗（　　）512作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（　　）。

某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（　　）。

下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。

甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（　　）。 查看材料

期货公司应当建立健全（　　）制度，严格落实投资者适当性制度。

在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）。 查看材料

赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（　　）。 查看材料

在上述案例中，赵某违反规定的行为有（　　）。 查看材料

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（　　）。

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（　　）。 查看材料

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向中国期货业协会报告。 查看材料

张某通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。 查看材料

根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（　　）： 查看材料

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）．中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照（　　）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

期货交易所依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（　　）

期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。（　　）

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）

会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（　　）

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金。（　　）

会员制期货交易所总经理每届任期5年．没有届数限制，可连选连任。（　　）

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（　　）

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（　　）

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（　　）

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（　　）

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（　　）

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（　　）

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。（　　）

中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（　　）

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（　　）

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。（　　）

机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（　　）

首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（　　）

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。（　　）

（　　）的内容和格式由中国期货业协会制定。

下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是（　　）。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（　　）。

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得（　　）。

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　　）。

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（　　）。

金融期货合约的标的物包括（　　）。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（　　）。

期货公司有下列（　　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（　　）。

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（　　）。

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（　　）。

公司制期货交易所股东大会行使的职权有（　　）。

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（　　）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（　　）。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　　）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货从业人员自律管理的具体办法包括（　　）。

下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。

期货公司可以申请经营的业务有（　　）。

中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有（　　）。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　），、

在我国，交割仓库不得有的行为有（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括（　　）。

交割仓库有下列（　　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（　　）。

期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（　　）。

期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍（　　），测试投资者的金融期货基础知识。

下列有关期货业协会的说法中，正确的有（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（　　）。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（　　）。

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（　　）。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（　　）。

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确．且岗位分工应当符合（　　）。

期货从业人员受到（　　）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

会员制期货交易所理事长行使的职权有（　　）。

关于风险监管报表的编制和披露，（　　）应当在风险监管报表上披露和签字。

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（　　）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（　　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（　　）。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（　　）办理金融期货结算业务。

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（　　）。

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（　　）。

（　　）人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　　）备案。

期货业协会履行的职责有（　　）。

期货公司变更股权（　　）的，应当经中国证监会批准。

按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有（　　）。

期货公司申请变更5％以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是（　　）。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（　　）。

关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（　　）。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（　　）。

期货公司拟免除首席风险官的职务（　　）。

营业部负责人不能兼任的职务有（　　）。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（　　）。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（　　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

（　　）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（　　）责任，并维护期货市场秩序。

除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（　　）。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

金融期货的投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易履约责任。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（　　）前通知会员。

《期货营业部管理规定（试行）》的施行时间是（　　）。

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（　　）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。

下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（　　）。

期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）的罚款。

投资者可以提供近（　　）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（　　）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（　　）。

公司制期货交易所总经理应当由（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是（　　）。

交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是（　　）。

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。

期货公司首席风险官应当在（　　）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（　　）向期货公司董事会提出申请。

下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是（　　）。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。

（　　）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（　　）。

（　　）及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件．依（　　）确定管辖。

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（　　）工作日内向全体董事提交书面报告。

关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（　　）允许客户使用。

期货公司拟解聘首席风险官的．应当向（　　）报告。

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是（　　）。

期货公司（　　）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（　　）。

未经（　　）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

期货从业人员在向投资者提供服务时．应（　　）对待投资者。

会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（　　）内向中国证监会报告。

会员制期货交易所的权力机构是（　　）。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（　　）原则。

若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（　　）-}1t准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行时间是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（　　）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（　　）制度。

会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（　　）以上表决通过。

在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（　　）。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（　　）。

平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的（　　）的合约，了结期货交易的行为。

期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。

期货公司变更名称的，应当在（　　）1E作日内向其住所地的中国证监会派出机构交书面报告。

《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。

期货公司应当在营业部负责人离任之日起（　　）内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。