多选

在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）。查看材料

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（4）》

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根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗（　　）512作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
- A.10个
- B.8个
- C.7个
- D.5个
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李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（　　）。
- A.保守期货公司和客户的商业秘密
- B.依法办事
- C.公正廉洁
- D.不可利用职务便利牟取不正当的利益
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某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（　　）。
- A.在任首席风险官期间向监事会负责
- B.李平在期货公司兼任合规部主任
- C.李平在期货公司兼任财务负责人
- D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。
- A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
- B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
- C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
- D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
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甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（　　）。查看材料
- A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
- B.王某不能同时兼任董事长、总经理
- C.不需要书面通知全体股东
- D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
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期货公司应当建立健全（　　）制度，严格落实投资者适当性制度。
- A.控制
- B.内控
- C.规范
- D.合规
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在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）。查看材料
- A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（　　）。查看材料
- A.技能熟练
- B.服务周到
- C.诚实信用
- D.小心谨慎
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在上述案例中，赵某违反规定的行为有（　　）。查看材料
- A.挪用客户保证金
- B.违规划转客户保证金
- C.收取保证金不入账
- D.不按照规定接受客户委托
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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（　　）。
- A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- B.首席风险官应当向董事会报告
- C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
- D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
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