2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（3）

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（　　）。

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（　　）。 查看材料

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（　　）。

下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（　　）。 查看材料

该期货交易所应当在每季度结束后的（　　）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 查看材料

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（　　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 查看材料

该期货交易所缴纳的保障基金应在其（　　）中列支。 查看材料

若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（　　）。 查看材料

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。 查看材料

下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（　　）。 查看材料

对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（　　）。 查看材料

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（　　）。

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（　　）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（　　）

张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是（　　）。

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。

除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。（　　）

期货公司会员应当从保护金融期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。（　　）

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（　　）

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。（　　）

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次13通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。（　　）

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（　　）

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（　　）

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。（　　）

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（　　）

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定。（　　）

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。（　　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。（　　）

为降低管理成本，客户的保证金应当与期货公司的自有资产合并统一管理。（　　）

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，期货公司为第一责任人。（　　）

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（　　）

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（　　）

期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。（　　）

中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。（　　）

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（　　）对离任审计报告签字确认。

会员制期货交易所的总经理是当然理事。（　　）

非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得（　　）或强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（　　）。

在期货市场客户开户管理中，应遵循实名制要求，其中，应确保（　　）一致。

根据刑法规定，（　　）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（　　）。

监控中心在复核中发现（　　）情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

下列关于期货公司客户资产保护的表述中，正确的有（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（　　）。

期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（　　）。

期货公司（　　）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（　　）备案。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（　　）。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（　　）。

客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下歹Ⅱ表述中错误的是（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（　　）。

下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（　　）。

期货公司应当定期评估（　　），不断改进风险管理服务能力。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者金融类资产包括（　　）。

会员制期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（　　）。

中国金融期货交易所应当从投资者的（　　）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（　　）。

期货公司首席风险官享有的职权有（　　）。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合（　　）。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交（　　）。

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法中正确的有（　　）。

关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（　　）资料进行一致性复核。

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（　　）。

申请设立期货公司，应具备的条件有（　　）。

期货交易所的结算会员由（　　）组成。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　　）。

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》是根据（　　）制定的。

有权管理期货从业人员的单位有（　　）。

客户可以通过（　　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

关于保障基金的使用，下列说法中正确的是（　　）。

期货从业人员有（　　）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

对投资者持续开展风险教育的有（　　）。

（　　）是期货交易所交易规则应当载明的事项。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（　　）。

期货公司应当在（　　）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（　　）。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（　　）。

期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（　　）。

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列人员中属于期货从业人员的有（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（　　）。

期货交易所对（　　）资料的保存期限应当不少于20年。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情情形有（　　）。

期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（　　）提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（　　）。

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（　　），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

在我国，（　　）从事期货交易限于从事套期保值业务。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

（　　）负责解释《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（　　）。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（　　）。

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应（　　）。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（　　）内报告中国证监会。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）以上经历。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（　　）。

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（　　）。

证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，近（　　）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

《中华人民共和国刑法》所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（　　）。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）。

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（　　），应当召开临时会员大会。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（　　）提出整改意见。

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）。

在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（　　）作为财务状况证明。

《金融期货投资者适当性制度实施办法》由（　　）负责解释。

期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（　　）。

《金融期货投资者适当性制度操作指引》由（　　）负责解释。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　　）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

（　　）应当定期向监控中心核对客户资料。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（　　）年以上。

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（　　）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　　），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（　　）的除外。

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（　　）。

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（　　）不得在任何营利性组织中任职。

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是（　　）。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（　　）。

期货公司应当根据（　　）提名并聘任首席风险官。

期货交易所变更名称或注册资本的，应当经（　　）批准。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　　）中列支。

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（　　）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。

（　　）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（　　）。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。

期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。

下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　）。

期货公司会员单位应当建立以（　　）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

设立期货公司，持有100％股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报（　　）核准。

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内的期货交易结算单作为证券交易经历证明。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。

期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的．期货公司（　　）。

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。