判断

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（　　）

正确
错误

试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（3）》

参考答案

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相关试题

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（　　）。
- A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
- C.营业场所及设施合规情况
- D.营业部内部控制制度执行情况
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下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（　　）。查看材料
- A.永远不得从事金融期货业务
- B.经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
- C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
- D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（　　）。
- A.口头警示
- B.书面警示
- C.约见谈话
- D.责令处分责任人员
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下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（　　）。查看材料
- A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
- B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
- C.方案不符合规定，货币出资比例过低
- D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
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该期货交易所应当在每季度结束后的（　　）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。查看材料
- A.21个工作日
- B.10个工作日
- C.14个工作日
- D.15个工作日
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根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（　　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。查看材料
- A.年度
- B.半年度
- C.季度
- D.月度
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该期货交易所缴纳的保障基金应在其（　　）中列支。查看材料
- A.投资收益
- B.营业成本
- C.总资产
- D.财务费用
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若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（　　）。查看材料
- A.7亿元
- B.8亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
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根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。查看材料
- A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
- B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
- C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
- D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
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下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（　　）。查看材料
- A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
- B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
- C.经办人应当被开除
- D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
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