2015年期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷2

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?( )

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?( )

A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?( )

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?( )

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是( )。

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。( )

证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

证券公司可以代客户接收、保管交易密码。( )

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。( )

证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。( )

证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。( )

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

经中国证监会及其派出机构批准，证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。( )

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?( )

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行( )等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有( )。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的．证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有( )具有期货从业人员资格的业务人员。

在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是( )。