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多选

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是( )。

  • A.净资本不低于15亿元
  • B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
  • C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
  • D.净资本不低于净资产的60%
试题出自试卷《2015年期货从业资格期货法律法规(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)模拟试卷2》
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  1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )

    • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D.向客户充分揭示期货交易风险
  2. A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?( )

    • A.责令限期整改
    • B.监管谈话
    • C.出具警示函
    • D.予以训诫,并处以1万元罚款
  3. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?( )

    • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
    • B.A证券公司全资拥有的期货公司
    • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
    • D.A证券公司控股的期货公司
  4. 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?( )

    • A.代期货公司、客户收付期货保证金
    • B.协助办理开户手续
    • C.提供期货行情信息、交易设施
    • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
  5. A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是( )。

    • A.净资本不低于15亿元
    • B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    • C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D.净资本不低于净资产的60%
  6. 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

    • A.5个
    • B.10个
    • C.20个
    • D.30个
  7. 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

    • A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?( )
    • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D.具有满足业务需要的技术系统
  8. A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A.2名
    • B.3名
    • C.5名
    • D.7名
  9. 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,只能由期货公司向客户提示风险,证券公司及其营业部无权予以协助。( )

    • 正确
    • 错误