2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷21

该期货交易所应当在每季度结束后的( )内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币( )。

该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

143． 依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?( )

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是( )。

该案例q1，甲期货公司应承担的责任有( )。

假设2009年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为( )。

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告?

142． 某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币( )。

在该案例中，甲期货公司违反的规定有( )。

张某通过从业资格考试后，即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?( )

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )

141． 孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须( )。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?( )

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由该经营机构承担。( )

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。( )

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。( )

根据规定，参加期货从业资格考试，应当具有大学专科以上学历。( )

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。( )

期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。( )

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。( )

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。( )

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经理、副总经理由董事会任免。( )

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。( )

国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。( )

期货交易所可以间接从事期货交易。( )

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。( )

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。 ( )

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当( )。

自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。

根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的( )方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是( )。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是( )。

下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?( )

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括( )。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当( )。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括( )。

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。

期货公司风险监管指标包括( )。

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的( )负责。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括( )。

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。

《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指( )。

期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其( )作为主要判断标准。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括( )。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的( )。

期货公司变更注册资本，应当符合的条件是( )。

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司变更股权有下列( )情形之一的，应当经中国证监会批准。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有( )。

在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。

申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括( )。

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有( )。

期货交易所会员大会行使的职权有( )。

关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是( )。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?( )

期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。

期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?( )

期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )方面提出要求。

期货业协会的职责包括( )。

期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )

会员在期货交易巾违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?( )

关于期货交易所，下列说法正确的有( )。

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由( )负责解释。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

投资者应当遵守( )的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。

( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

期货公司借入次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，( )应当要求期货公司相应核减净资本金额。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当( )。

期货公司应当按照( )确认预计负债。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )，申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近( )内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在( )以上。

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，( )可以免除首席风险官的职务。

期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经( )同意。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向( )报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务( )以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由( )注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由( )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )，或者具有相当职位管理T作经历。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前( )名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )上公告。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请目前( )应当符合期货公司风险监管指标标准。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

会员制期货交易所理事会的会员理事由( )。

在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )提名，理事会通过。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。

会员制期货交易所( )以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

根据《期货交易所管理办法》规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开( )。

根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。

( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货投资者保障基金总额达到( )人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。

在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。

期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

下列不属于期货交易所职责的是( )。

期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

期货公司变更5％以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。

期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。

在我国，期货交易必须在( )内进行。