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多选

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )

  • A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
  • B.取得金融期货经纪业务资格
  • C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
  • D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷21》
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  1. 该期货交易所应当在每季度结束后的( )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

    • A.7个工作日
    • B.10个工作日
    • C.14个工作日
    • D.15个工作日
  2. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

    • A.年度
    • B.半年度
    • C.季度
    • D.月度
  3. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币( )。

    • A.7亿元
    • B.8亿元
    • C.10亿元
    • D.20亿元
  4. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

    • A.投资收益
    • B.营业成本
    • C.总资产
    • D.财务费用
  5. 143. 依据《期货交易管理条例》规定,在能够提供开户证明材料的情况下,下列哪些主体可以进行期货交易?( )

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

    • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为:150万元
    • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
    • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
    • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  6. 该案例q1,甲期货公司应承担的责任有( )。

    • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满:10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    • B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    • C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    • D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  7. 假设2009年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为( )。

    • A.300 万元
    • B.400万元
    • C.500万元
    • D.600万元
  8. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告?

    • A.5个
    • B.7个
    • C.10个
    • D.20个
  9. 142. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币( )。

    在该案例中,甲期货公司违反的规定有( )。

    • A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
    • B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
    • C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    • D.以上均不是
  10. 张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.商务部