2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷22

期货公司超出客户1的指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户1到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。

刘某取得了期货从业资格，于2012年4月1O 进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到( )。

2012年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由( )支付。

甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有( )。

某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

关于侵权行为责任的正确描述有( )。

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户( )。

某期货公司是一家全面结算会员期货公司，其拟为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

2012年4月8日，某期货公司财务部出纳张某挪用200万元期货保证金用于个人炒股。至被发现尚未归还200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有( )。

张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当( )。

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司( )。

王某是上海某机械制造公司的职员，无期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事，下列可作为王某的推荐人的有( )。

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 ( )

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。 ( )

中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。 ( )

期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。 ( )

期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。 ( )

个人客户可委托他人代办开户手续。 ( )

营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。 ( )

期货交易的交割，由期货公司统一组织进行。 ( )

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。 ( )

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。 ( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保证金来解决。 ( )

期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。 ( )

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ( )

期货公司对董事给予处分的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。 ( )

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 ( )

客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。 ( )

期货公司办理客户销户手续时，不必申请注销客户的交易编码。 ( )

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，不必回避。 ( )

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 ( )

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 ( )

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有( )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

公司制期货交易所总经理行使的职权包括( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守( )。

下列关于中国证监会的表述中，正确的有( )。

期货投资咨询业务人员应当与( )岗位独立，职责分离。

下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有( )。

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )

下列关于预计负债的说法正确的有( )。

下列关于结算担保金的说法正确的有( )。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有( )。

除( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货公司应当按照期货交易所规则，( )等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

期货公司金融期货结算业务资格分为( )。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )保证金。

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利．用职务之便牟取其他非法利益的，( )。

会员制期货交易所理事长的职权包括( )。

有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。

从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止( )等违法行为。

期货交易所可采取的组织形式包括( )。

期货交易所会员享有的权利包括( )。

期货交易所应当建立健全的风险管理制度有( )。

期货合约包括( )。

根据《期货交易管理条例》，下列说法正确的有( )。

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有( )。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明一

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有( )。

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。

甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S＆P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式有( )。

期货从业人员在执业过程中应当( )。

期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括( )。

期货公司推荐人应当了解拟任人的( )等情况，承诺推荐内容的真实性。

以下说法错误的有( )。

期货公司应建立与风险监管指标相适应的( )，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的( )报告。

首席风险官应制作并保留( )，真实、充分地反映其履行职责情况。

期货公司的风险监管指标包括( )。

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取( )等监管措施。

参加从业考试的，应当符合的条件有( )。

( )辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。

期货公司的( )应当对年度报告签署确认意见。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任( )。

期货公司因( )等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照( )原则予以补偿。

期货投资者保障基金的( )报财政部批准。

有( )情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的( )等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

下列属于期货公司会员单位应当做的有( )。

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

( )应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到( )

期货公司办理( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列说法正确的有( )。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中不属于该规定的制定依据的有( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的( )。

期贷公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括( )。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年( )月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的( )的，人民法院不予支持。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。

独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。

( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

( )是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年，盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。

期货业协会的业务活动应当接受( )的指导和监督。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由( )组成。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有( )以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由( )决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。

期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过( )届。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。

平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。

任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处( )的罚款。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其( )相互独立、分别管理。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。

期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近( )年无重大违法违规记录。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于( )。

下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是( )。

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

企业从事境外期货业务须经( )批准。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司( )。

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( )，并保持办公场所和办公设备相对独立。

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人。

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行( )。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循( )原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

投资者应当遵守( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。

( )制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

( )应当对期货市场客户开户实行监督管理。

期货公司会员只能为净资产不低于人民币( )万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的( )。