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多选

刘某取得了期货从业资格,于2012年4月1O 进入一家期货公司工作,则其在执业过程中应当做到( )。

  • A.诚实守信
  • B.恪尽职守
  • C.坚持公开、公平、公正原则
  • D.对期货交易各方高度负责,维护期货公司合法权益
试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷22》
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  1. 期货公司超出客户1的指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户1到法院起诉了该期货公司,要求其返还差价利益。法院对此表示支持。

    • A.高于客户指令价格卖出
    • B.高于客户指令价格买入
    • C.低于客户指令价格卖出
    • D.低于客户指令价格买人
  2. 刘某取得了期货从业资格,于2012年4月1O 进入一家期货公司工作,则其在执业过程中应当做到( )。

    • A.诚实守信
    • B.恪尽职守
    • C.坚持公开、公平、公正原则
    • D.对期货交易各方高度负责,维护期货公司合法权益
  3. 2012年11月2日,中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生费用2万元,则发生的费用由( )支付。

    • A.期货经纪公司
    • B.中国证监会派出机构
    • C.中国证监会
    • D.期货经纪公司股东
  4. 甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有( )。

    • A.介绍业务的范围
    • B.介绍业务对接规则
    • C.违约责任
    • D.客户投诉的接待处理方式
  5. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有( )。

    • A.执业纪律
    • B.专业胜任能力
    • C.职业品德
    • D.职业创新能力
  6. 某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

    • A.3个工作
    • B.5个工作日
    • C.一周
    • D.一个月
  7. 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

    • A.与会员资格相应的会员资格费
    • B.与会员资格相应的会员交易席位
    • C.应当依法裁定不得转让该会员资格
    • D.不得停止该会员交易席位的使用
  8. 关于侵权行为责任的正确描述有( )。

    • A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
    • B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
    • C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
    • D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
  9. 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户( )。

    • A.10万元
    • B.14万元
    • C.15万元
    • D.12万元
  10. 某期货公司是一家全面结算会员期货公司,其拟为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

    • A.保证金标准
    • B.结算流程
    • C.违约责任
    • D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式