2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷25
-
对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司( )。
- A.不承担任何民事责任
- B.承担违约责任和侵权责任
- C.只承担违约责任
- D.只承担侵权责任
-
张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )承担责任。
- A.甲公司
- B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
- C.张某
- D.离任前由甲公司承担,离任后由张某承担
-
张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有( )。
- A.向李某承诺一定会使李某盈利
- B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
- C.代理客户进行期货交易
- D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
-
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有( )。
- A.给予警告
- B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C.并处1万元以上5万元以下的罚款
- D.刑事起诉
-
142. 某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以( )。
在本案中,( )应承担李某损失。
- A.甲期货公司
- B.乙期货公司
- C.张某
- D.李某
-
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是( )。
- A.接管该期货公司
- B.申请期货公司破产
- C.注销其期货业务许可证
- D.延长停业期间
-
该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
- A.停业申请书
- B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告
- C.停业决议文件
- D.期货业协会规定的其他材料
-
141. 期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金,非结算会员甲盼正确做法是将收到的有价证券提交( )。
若期货公司欲申请停业,应当处理的事项有( )。
- A.妥善处理客户的保证金
- B.妥善处理客户的其他财产
- C.告知所有客户停业的原因
- D.清退或转移客户
-
期货公司会员应当建立客户资料档案,未经客户允许,不得向任何人透露,应当为客户保密。 ( )
- 正确
- 错误
-
为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易所管理办法》,制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。 ( )
- 正确
- 错误
-
期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。 ( )
- 正确
- 错误
-
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。 ( )
- 正确
- 错误
-
中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项;及时化解相关矛盾纠纷。 ( )
- 正确
- 错误
-
对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。 ( )
- 正确
- 错误
-
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 ( )
- 正确
- 错误
-
期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后免试。 ( )
- 正确
- 错误
-
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。 ( )
- 正确
- 错误
-
投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 ( )
- 正确
- 错误
-
公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法,会员的权利和义务,对会员的纪律处分等。 ( )
- 正确
- 错误
-
从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 ( )
- 正确
- 错误
-
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 ( )
- 正确
- 错误
-
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ( )
- 正确
- 错误
-
按照《期货公司管理办法》设立的期货公司,既可以从事商品期货经纪业务;也可以从事其他期货业务。 ( )
- 正确
- 错误
-
投资者适当性制度对投资者的各项要求及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。 ( )
- 正确
- 错误
-
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )
- 正确
- 错误
-
期货公司应建立客户资料档案,在任何情况下都应当为投资者保密。 ( )
- 正确
- 错误
-
未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。 ( )
- 正确
- 错误
-
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担,下列说法正确的有( )。
- A.一方的损失系对方行为所致,双方均不承担损失
- B.一方的损失系对方行为所致,由对方承担损失
- C.双方有过错的,双方均不承担损失
- D.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
-
内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。 ( )
- 正确
- 错误
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者的( )应当参加知识测试,不得由他人替代。
- A.指定下单人
- B.结算单确认人
- C.资金调拨人
- D.自然人投资者本人
-
期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A.拒绝协会调查或检查的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
-
当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
- A.期货市场行情发生重大变化
- B.市场系统性风险
- C.客户可能出现风险
- D.现货市场行情发生重大变化
-
证券公司应根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
- A.内部控制
- B.风险隔离制度
- C.风险防范
- D.经营需要
-
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向( )书面报告。
- A.公司住所地中国证监会派出机构
- B.全体董事
- C.全体股东
- D.全体董事和全体股东
-
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
- A.拟更换总经理
- B.拟更换监事
- C.客户发生重大透支、穿仓
- D.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
-
取得期货交易所全面会员资格的期货公司,可以受托为( )办理金融期货结算业务。
- A.交易所的其他交易结算会员
- B.其他公司的客户
- C.交易所的非结算会员
- D.本公司的客户
-
中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有( )。
- A.审核资料
- B.调查从业经历
- C.公开选举
- D.考察谈话
-
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。
- A.为客户设计投资方案
- B.向客户做获利保证
- C.对投资方案的风险进行评估
- D.利用传播媒介传播虚假或误导客户的信息
-
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,( )。
- A.收取的佣金应返还给客户
- B.收取的佣金不必返还客户
- C.交易结果由该经营机构承担
- D.交易结果由客户承担
-
期货交易所的职责包括( )。
- A.提供交易的场所
- B.设计期货合约
- C.监督期货交易
- D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
-
有( )情形的,应当认定期货经纪合伺无效。
- A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- C.违反法律、法规禁止性规定的
- D.经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同
-
( )情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
- A.编造并传播影响证券、期货交易的信息
- B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货
- C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易
- D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券
-
会员单位应建立以( )为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
- A.审慎
- B.完整交易
- C.了解客户
- D.分类管理
-
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正,协会将视其情节轻重给予( )纪律惩戒。
- A.批评
- B.协会内通报批评
- C.通过媒体公开谴责
- D.取消会员资格并公告
-
从业人员不得有的行为包括( )。
- A.挪用客户的期货保证金
- B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- D.以期货交易所名义代理客户期货交易
-
期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列( )情况除外。
- A.有关法律法规等要求提供
- B.竞争对手要求提供
- C.国家司法部门按规定调查取证
- D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开
-
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括( )。
- A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
- B.信息技术系统运行情况
- C.营业场所及设施合规情况
- D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
-
期货公司申请对客户的( )进行修改的,监控中心重新按规定进行复核。
- A.客户住所地
- B.、姓名或名称
- C.有效身份证明文件号码
- D.期货结算账户户名
-
期货公司应当建立营业部负责人( )制度。
- A.强制休假
- B.定期审计
- C.定期报告
- D.轮岗
-
( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。
- A.中国证监会
- B.中国证监会派出机构
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
-
监控中心在复核中发现( )情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
- A.客户资料不符合实名制要求
- B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
- C.客户不符合学历要求
- D.客户职业不符合要求
-
证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
- A.全资拥有
- B.控股
- C.非关联
- D.被同一机构控制
-
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,( ),予以公开谴责。
- A.情节严重
- B.情节较轻
- C.造成严重后果 .
- D.未造成严重后果
-
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订,报国务院批准后施行。
- A.银行业监督管理机构
- B.外汇管理部门
- C.期货交易所
- D.国有资产监督管理机构
-
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A.董事会关于从事介绍业务的决议
- B.净资本等指标的计算表及相关说明
- C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
- D.客户名单
-
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A.代理客户从事期货交易
- B.收取客户手续费
- C.为客户提供期货市场行情信息
- D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
-
期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
- A.向公司出具警示函,并抄送全体股东
- B.对公司管理人员进行监管谈话
- C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
- D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
-
期货公司的风险监管报表包括( )。
- A.保证金增减变动表
- B.风险监管指标汇总表
- C.客户权益变动表
- D.资产调整值计算表
-
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
- A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D.从事期货自营业务的
-
金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的( ),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
- A.交割制度
- B.风险特性
- C.标的物特征
- D.产品特征
-
期货交易所不得从事( )。
- A.信托投资
- B.股票投资
- C.非自用不动产投资
- D.间接参与期货交易
-
期货公司会员对投资者进行综合评估时,投资者基本情况包括( )。
- A.职业
- B.收入
- C.年龄
- D.学历
-
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据( ),建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
- A.自身的经营管理特点
- B.期望收益
- C.金融期货的市场状况
- D.自身的业务运作状况
-
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有( )。
- A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施
- B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
- C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
- D.情节严重的,根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚
-
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有( )。
- A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
- B.切实保障投资者能够获利
- C.切实保护投资者合法权益
- D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
-
期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法;对自然人投资者的( )等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。
- A.基本情况
- B.相关投资经历
- C.财务状况
- D.诚信状况
-
自然人投资者应当全面评估自身的( ),审慎决定是否参与股指期货交易。
- A.经济实力
- B.产品认知能力
- C.风险控制能力
- D.生理及心理承受能力
-
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
- A.中国期货业协会
- B.中国金融期货交易所
- C.中国证监会
- D.公司所在地中国证监会派出机构
-
关于首席风险官因履行职务不当被免职,下列说法正确的有( )。
- A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
- B.董事会应提前通知被免职的首席风险官
- C.董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会
- D.董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选
-
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有( )。
- A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益
- B.以他人名义进行期货交易
- C.代理客户从事期货交易
- D.以本人名义进行期货交易
-
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。
- A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告
- B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告
- C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
-
期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
- A.设立目的和职责
- B.名称、住所和营业场所
- C.注册资本及其构成
- D.对会员的纪律处分
-
建立金融期货投资者适当者制度的目的包括( )。
- A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
- C.提高股指期货交易量
- D.保护投资者合法权益
-
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括( )。
- A.中国证监会各省监管局
- B.中国证监会各自治区监管局
- C.中国证监会各直辖市监管局
- D.中国证监会各县监管局
-
下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万完以上10万元以下罚金。
- A.期货业协会
- B.证券期货监督管理部门
- C.期货公司
- D.证券业协会
-
未经国家有关部门批准,擅自设立( ),处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金,情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
- A.商业银行
- B.期货交易所
- C.期货经纪公司
- D.期货业协会
-
下面关于结算担保金的表述,正确的有( )。
- A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
- B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
- C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
- D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
-
下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有( )。
- A.控制金融期货结算业务风险
- B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度
- C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
- D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
-
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。
- A.合规
- B.真实
- C.准确
- D.完整
-
下列属于中国期货业协会的职责的有( )。
- A.建立期货从业人员信息数据库
- B.组织期货从业人员后续职业培训
- C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
- D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构
-
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下( )实名制要求。
- A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
- B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
- C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
- D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
-
监控中心应当按以下( )标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
- A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
- B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
- C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
- D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
-
期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下( )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
- A.客户在期货公司保证金账户中的资金
- B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
- C.期货交易所自有资金
- D.超出客户保证金的资金
-
期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下( )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
- A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
- B.期货交易所自有资金
- C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
- D.超出客户保证金的资金
-
期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。
- A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
- D.期货交易所进行会计核算
-
为解决( )等法律适用问题,根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要,制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
- A.相关期货纠纷案件的管辖
- B.相关期货纠纷案件的保全与执行
- C.现货纠纷案件的管辖
- D.期权纠纷
-
派出机构对营业部采取( )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
- A.限期整改
- B.暂停业务
- C.撤销许可证
- D.停业整顿
-
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有( )。
- A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B.营业场所及设施合规情况
- C.信息技术系统运行情况
- D.中国证监会规定的其他事项
-
证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所分开隔离。
- A.相互协作
- B.独立经营
- C.合作办公
- D.各司其职
-
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
-
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每半年
-
( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.国务院期货监督管理委员会
-
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.国务院期货监督管理委员会
-
中国证监会派出机构按照( )监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
- A.属地
- B.属人
- C.证监会的规定
- D.习惯
-
期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。
- A.董事会
- B.监事会
- C.总经理
- D.公司章程的规定
-
期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由( )承担。
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.期货业协会
- D.中国证监会
-
完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。
- A.中国金融期货交易所
- B.期货公司
- C.证券公司
- D.中国证监会
-
制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是( )。
- A.中国业协会
- B.中国金融期货交易所
- C.中国证监会
- D.期货公司
-
下列关于期货公司的说法,不正确的是( )。
- A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
- B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
- C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
- D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
-
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取( )。
- A.开除
- B.相应的监管措施
- C.行政诉讼
- D.民事诉讼
-
国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制,实施跨境监督管理。
- A.信息共享
- B.协调配合
- C.监督管理合作
- D.互相沟通
-
投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,其中学历的评估分值上限为( )。
- A.5分
- B.6分
- C.7分
- D.8分
-
期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
- A.60
- B.70
- C.80
- D.90
-
一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,决策机制是( )。
- A.决策之前的预测结果
- B.决策的主体和决策程序
- C.决策的备选方案
- D.决策的客体、决策的主体、决策的方案
-
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目( )。
- A.评分为零
- B.评分为负
- C.不参加评分
- D.评分为不及格
-
一般法人投资者申请股指期货开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期( )的月度资产负债表作为净资产证明。
- A.3个月
- B.6个月
- C.不超过3个月
- D.不超过6个月
-
期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。
- A.60
- B.70
- C.80
- D.90
-
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,( )。
- A.处2年以下有期徒刑
- B.处5年以下有期徒刑
- C.处5年以上有期徒刑
- D.处15年以下有期徒刑
-
期货营业部应当在投资者开户完成( )个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
-
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的( )以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
- A.最近一年度
- B.最近两年
- C.最近连续2个月
- D.最近连续3个月
-
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.20
-
期货公司会员客户开发人员不得兼任( )。
- A.业务部门负责人
- B.开户经办人
- C.开户知识测试人员
- D.营业部负责人
-
期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于( )亿元,且( )不低于人民币8 000万元。
- A.1;净资本
- B.1;净资产
- C.2;净资本
- D.2;净资产
-
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验。
- A.2;3
- B.4;3
- C.3;5
- D.3;4
-
期货公司免除董事的职务,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
-
( )依法对期货市场客户开户进行监督检查。
- A.中国证监会派出机构
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会
- D.中国金融期货交易所
-
期货公司存管的期货保证金属于( )所有。
- A.客户
- B.期货公司
- C.中国证监会
- D.期货交易所
-
会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告( )。
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.国务院商务主管部门
- D.国务院期货监督管理机构
-
当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于( )允许客户使用。
- A.当日
- B.次日
- C.一周后
- D.下一交易日
-
期货公司应当遵循( )原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。
- A.激进
- B.审慎
- C.诚实信用
- D.业务娴熟
-
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
- A.收益权
- B.知情权
- C.决策权
- D.管理权
-
在我国,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.期货保证金安全存管监控机构
- D.中国证监会及其派出机构
-
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
- A.20%
- B.40%
- C.60%
- D.100%
-
确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易,应当以( )为标准。
- A.期货公司的交易记录
- B.期货交易所的交易记录
- C.期货公司通知的交易结算结果
- D.指令交易数量
-
期货公司应当在完成营业部合规检查( )个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A.5
- B.6
- C.8.
- D.10
-
营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部( )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
- A.财务人员
- B.总经理
- C.出纳
- D.工作人员
-
期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由( )承担。
- A.客户
- B.强行平仓者
- C.期货公司
- D.期货公司营业部
-
期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。
- A.资产
- B.营业成本
- C.资本金
- D.负债
-
中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
-
期货从业人员应加强业务知识更新,接受( ),保持并不断提高专业胜任能力。
- A.从业资格考试培训
- B.岗前培训
- C.代理业务培训
- D.后续职业培训
-
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。
- A.10
- B.5
- C.3
- D.1
-
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
-
客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货公司提出书面异议。
- A.交易完成15日
- B.交易完成30日
- C.收到结算报告的当天
- D.期货经纪合同约定的时间
-
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、( )和风险管理制度等。
- A.操作规章制度
- B.交易管理制度
- C.金融期货结算业务管理制度
- D.特定人事制度
-
期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动( )与本人有利害冲突的事项。
- A.回避
- B.参与
- C.分析
- D.报告
-
期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的( )。
- A.专项基金
- B.特殊基金
- C.专门存款
- D.法定基金
-
期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起( )个月内,将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
-
期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
-
( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.期货交易所
- D.国务院
-
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
-
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由 ( )承担。
- A.中国证监会派出机构
- B.会计师事务所
- C.期货公司
- D.期货业协会
-
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
- A.予以当面批评
- B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
- C.予以公开谴责
- D.向公安部门举报
-
期货投资咨询业务人员应当以( )名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
- A.期货公司
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会派出机构
- D.财政部门
-
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳( )。
- A.会员会
- B.保证金
- C.期货市场监管费
- D.经营费
-
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,可以从事的行为是( )。
- A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D.以公司名义收取服务报酬
-
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( )机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
- A.联合办公
- B.设备共享
- C.信息隔离
- D.信息沟通
-
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
-
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.20