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期货公司会员应当建立客户资料档案,未经客户允许,不得向任何人透露,应当为客户保密。 ( )

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试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷25》
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  1. 对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司( )。

    • A.不承担任何民事责任
    • B.承担违约责任和侵权责任
    • C.只承担违约责任
    • D.只承担侵权责任
  2. 张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )承担责任。

    • A.甲公司
    • B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
    • C.张某
    • D.离任前由甲公司承担,离任后由张某承担
  3. 张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有( )。

    • A.向李某承诺一定会使李某盈利
    • B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
    • C.代理客户进行期货交易
    • D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
  4. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有( )。

    • A.给予警告
    • B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • C.并处1万元以上5万元以下的罚款
    • D.刑事起诉
  5. 142. 某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以( )。

    在本案中,( )应承担李某损失。

    • A.甲期货公司
    • B.乙期货公司
    • C.张某
    • D.李某
  6. 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是( )。

    • A.接管该期货公司
    • B.申请期货公司破产
    • C.注销其期货业务许可证
    • D.延长停业期间
  7. 该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括( )。

    • A.停业申请书
    • B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告
    • C.停业决议文件
    • D.期货业协会规定的其他材料
  8. 141. 期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金,非结算会员甲盼正确做法是将收到的有价证券提交( )。

    若期货公司欲申请停业,应当处理的事项有( )。

    • A.妥善处理客户的保证金
    • B.妥善处理客户的其他财产
    • C.告知所有客户停业的原因
    • D.清退或转移客户
  9. 期货公司会员应当建立客户资料档案,未经客户允许,不得向任何人透露,应当为客户保密。 ( )

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  10. 为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易所管理办法》,制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。 ( )

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