2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷26

甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系( )。

2012年8月22日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有( )。

期货公司从事投资咨询业务的从业人员应( )。

如果王某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由( )承担举证责任。

某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述情况，回答以下问题：

期货公司从事期货投资咨询业务应( )。

本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由( )承担。

如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应( )。

如果期货公司允许王某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致王某扩大的损失( )。

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 请回答以下问题：

此时期货公司应该( )。

客户张某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可充抵期货保证金的有( )。

141． 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有( )。

期货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是( )。

期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 ( )

140． 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有( )。

期货公司上述行为中，违反规定的是( )。

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 ( )

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中非会员理事由会员大会选举产生，会员理事由中国证监会委派。 ( )

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 ( )

期货交易所设立分所或者其他任何期货交易场所不必经有关部门批准。 ( )

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 ( )

未经批准，可以设立期货公司进行期货交易。 ( )

期货交易所不得直接或间接参与期货交易。 ( )

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 ( )

期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 ( )

客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。 ( )

投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。 ( )

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。 ( )

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 ( )

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。 ( )

一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。 ( )

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。 ( )

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。 ( )

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。 ( )

下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有( )。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意( )。

下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有( )。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将《刑法》第163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的( )。”

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有( )。

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行( )等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括( )。

下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的( )负责。

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在( )的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向( )报告。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括( )。

( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

期货交易所会员管理办法的内容应包括( )。

投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的( )等证明文件。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )。

期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

关于侵权行为责任的正确描述有( )。

期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

参加从业资格考试的，应当符合的条件有( )。

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有( )。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成( )。

期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请( )调解处理。

期货公司的股东发生( )情形的，应在3日内通知期货公司。

申请设立期货公司，应符合的条件有( )。

有下列( )情形发生时，应召开临时会员大会。

保障基金的运用限于( )。

期货交易所有( )的，应经过中国证监会批准。

保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告( )。

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易( )。

期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续( )。

期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于( )。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货公司会员应当将( )等作为开户资料予以保存。

投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为( )作为相关资产权益证明文件。

投资者金融类资产包括( )等资产。

投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的( )等证明文件。

投资者投资经历包括( )。

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有( )。

期货公司( )等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

投资者可以提供( )作为财务状况证明。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。

参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有( )

期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

下列关于居间人的相关表述正确的有( )。

人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

根据《期货公司管理办法》及相关规定，以下有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有 ( )。

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

会员制期货交易所要在6月25 召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向( )提出整改意见。

期货业协会的权力机构是( )。

期货投资者保障基金实行( )。

期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。

( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。

营业部应当配备( )条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。

我国的期货交易必须在( )内进行。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为( )。

期货公司会员单位应当完善( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过( )万元。

因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处以( )罚金。

在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，( )。

下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。

期货公司风险监管报表中的资产是指( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微且未造成严重后果的，应( )。

期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。

中国证监会派出机构可根据( )原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照( )对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当( )。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，( )应当向期货交易所报告。

投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。

期货公司会员只能为净资产不低于人民币( )万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计( )个交易日、( )笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 ( )万元。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以 ( )为核心的客户管理和服务制度。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

关于期货公司的职责中下列说法不正确的是( )。

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

( )应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照( )之规定办理。

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

营业部负责人1年内累计离岗时间超过( )个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知( )。

期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

( )应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币( )万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币( )亿元。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( )罚款。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )有关主管部门统一制定并公布。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( )罚款。

涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于( )转发给相关期货交易所。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币( )万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币( )亿元。