一起答
单选

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。

  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.期货交易所
  • D.中国证监会派出机构
试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷26》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系( )。

    • A.自动终止
    • B.不受影响
    • C.由双方协商是否终止
    • D.由证监会责令终止
  2. 2012年8月22日,某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有( )。

    • A.该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告
    • B.甲公司应在规定时间内通知期货公司
    • C.该期货公司应在规定时间内向监管机构报告
    • D.甲公司持有的期货公司股权不得质押
  3. 期货公司从事投资咨询业务的从业人员应( )。

    • A.取得期货从业资格证书即可
    • B.无具体规定
    • C.取得期货投资咨询业务从业资格
    • D.以下说法都对
  4. 如果王某向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知义务,对此,应该由( )承担举证责任。

    • A.客户
    • B.期货公司
    • C.双方各自根据自己的主张承担举证责任
    • D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
  5. 某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。根据上述情况,回答以下问题:

    期货公司从事期货投资咨询业务应( )。

    • A.可随意进行
    • B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格
    • C.经财政部经意
    • D.经期货业协会同意
  6. 本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由( )承担。

    • A.客户
    • B.期货公司
    • C.客户承担后可以向期货公司追偿
    • D.期货公司承担后可以向客户追偿
  7. 如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应( )。

    • A.全部由期货公司承担
    • B.全部由客户承担
    • C.由客户和期货公司各承担一半损失
    • D.由期货公司承担主要赔偿责任
  8. 如果期货公司允许王某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化,导致王某扩大的损失( )。

    • A.全部由公司承担
    • B.全部由客户承担
    • C.由客户和期货公司各承担一半损失
    • D.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
  9. 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 请回答以下问题:

    此时期货公司应该( )。

    • A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓
    • B.允许王某继续持仓
    • C.再次通知,劝说王某自行平仓
    • D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓
  10. 客户张某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,下列可充抵期货保证金的有( )。

    • A.经期货交易所认定的标准仓单
    • B.可流通的国债
    • C.可转换公司债券
    • D.企业债券