2015年期货从业《期货法律法规》专家预测试卷三

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）

张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

根据下列条件，回答下列各题。

2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：

{TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?（　　）

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）

张某通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

根据下列条件，回下列各答题。

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：

{TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）

若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失，则（　　）。

根据下列材料，回答下列各题。

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：

{TS}若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。

该案例中，甲期货公司应承担的责任有（　　）。

根据下列条件，回答下列各题。

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表

现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。造成吴某没有获利。据此，请作答：

{TS}在该案例中，甲期货公司违反的规定有（　　）。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（　　）

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（　　）

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（　　）

期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。（　　），

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（　　）

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（　　）

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（　　）

证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（　　）

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（　　）

股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（　　）

国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。（　　）

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（　　）

会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。（　　）

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（　　）

国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（　　）

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（　　）

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。（　　）

期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。（　　）

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（　　）

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（　　）。

在我国，交割仓库不得有下列哪些行为？（　　）

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（　　）。

关于期货交易所总经理，下列说法正确的有（　　）。

关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（　　）。

期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?(　　)

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的(　　)。

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（　　）。

申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定？（　　）

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的(　　)。

期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（　　）

期货业协会履行的职责有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　　）。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（　　）。

期货公司应当在（　　）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

期货交易所因下列哪些情形而解散？（　　）

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(　　)

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（　　）

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（　　）。

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（　　）。

公司制期货交易所监事会行使的职权有（　　）。

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（　　）

发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（　　）

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　　）。

期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（　　）。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（　　）。

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（　　）。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的(　　)。

期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（　　）

期货从业人员受到（　　）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

期货投资者保障基金的（　　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（　　）

证券公司不得（　　）。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　）承担责任。

在我国，（　　）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务？（　　）

期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

金融期货合约的标的物包括（　　）。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）。

期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（　　）

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）制度。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（　　）。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

根据规定，期货交易实行的制度包括(　　)。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格？（　　）

期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?（　　）

由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（　　）。

会员制期货交易所会员大会有（　　）会员参加方为有效。

期货公司会员应当通过（　　）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　　)工作日。

关于期货交易所，下列说法错误的是（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是（　　）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，下列行为中正确的是(　　)。

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（　　）。

期货交易所向会员收取的保证金属于（　　）所有。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（　　）制度。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（　　）。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（　　）前通知会员。

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（　　）缴纳形成。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由(　　)。

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监

督、检查。

设立期货公司，应当经（　　）批准，并在公司登记机关登记注册。

《期货交易所管理办法》的施行时间是（　　）。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　　）中列支。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是(　　)。

在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（　　）管理。

期货交易所的所得收益应当首先用于（　　）。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（　　）。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（　　）。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　　）。

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（　　），应当召开临时会员大会。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（　　）应当符合期货公司风险监管指标标准。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报（　　）批准。

(　　)对我国境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开(　　)次会议。

根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（　　）定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）内，作出批准或者不批 准的决定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　　）。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

经(　　)批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（　　）负责解释。

（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（　　）决定。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（　　）。

（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（　　）。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

未经（　　）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

根据《期货公司管理办法》的规定，（　　）依法对保证金安全实施监控。

公司制期货交易所采用的组织形式是（　　）。

若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（　　）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是(　　)。

在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）。