多选

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有(　　)。

A. 约见谈话、责令参加培训
B. 增加内控合规自查次数
C. 书面警示、责令处分责任人员
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》专家预测试卷三》

参考答案

查看试卷详情

相关试题

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
- A. 5
- B. 7
- C. 10
- D. 20
点击查看答案
期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）
- A. 品行端正，具有良好的职业道德
- B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
点击查看答案
张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
- A. 中国证监会
- B. 中国期货业协会
- C. 期货交易所
- D. 商务部
点击查看答案
根据下列条件，回答下列各题。
2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：
{TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）
- A. 具有高中以上文化程度
- B. 年满18周岁
- C. 具有完全民事行为能力
- D. 有履行职责所必需的时间和精力
点击查看答案
张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?（　　）
- A. 5个
- B. 7个
- C. 10个
- D. 20个
点击查看答案
期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）
- A. 品行端正，具有良好的职业道德
- B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
点击查看答案
张某通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
- A. 中国证监会
- B. 中国期货业协会
- C. 期货交易所
- D. 商务部
点击查看答案
根据下列条件，回下列各答题。
2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：
{TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）
- A. 具有高中以上文化程度
- B. 年满18周岁
- C. 具有完全民事行为能力
- D. 有履行职责所必需的时间和精力
点击查看答案
若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。
- A. 500万元
- B. 450万元
- C. 402万元
- D. 400万元
点击查看答案
如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失，则（　　）。
- A. 经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
- B. 经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证釜损失额的l0%予以补偿
- C. 经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
- D. 期货投资者保障基金不予补偿
点击查看答案

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有( )。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有(　　)。