2015年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷五

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（　　）。

李果是持有甲期货公司4%o股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，以及金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜方，期货公司前景看好。于是李果就增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，根据规定，李果这次股权变更应（　　）。

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由谁承担举证责任?（　　）

甲期货公司强行平仓数额应当（　　）。

甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由（　　）承担。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（　　）承担。

根据下列条件，回答下列各题。

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据上述内容，回答下列问题：

{TS}如果甲欲提起诉讼，下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?（　　）

甲、乙、丙、丁四人欲参加期货从业人员资格考试，则根据以下选项中的具体情况，他们四人中不能参加期货从业人员资格考试的有（　　）。

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（　　）。

甲为A期货公司的客户，2011年3月行情发生剧烈波动，甲的账户亏损100万元，保证金不足，但A期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至130万元。下列关于责任承担的说法中，正确的是（　　）。

小李获得期货从业人员资格考试合格证明，2011年4月，被乙期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经调查发现，小李在2009年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，针对此种情况，乙期货公司（　　）。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　　）。

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（　　）

根据下列条件，回答下列各题。

甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　　）。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（　　）

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（　　）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（　　）

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（　　）

期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（　　）

会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（　　）

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（　　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（　　）

期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（　　）

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。（　　）

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（　　）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（　　）

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（　　）

公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（　　）

期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。（　　）

经中国证监会及其派出机构批准，证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（　　）

期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（　　）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（　　）

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（　　）

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（　　）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（　　）。

中国期货业协会的组成机构有（　　）。

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（　　）。

甲、乙两单位蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，根据《期货交易管理条例》的相关规定，其应承担的法律责任是(　　)。

期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施？（　　）

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（　　）

中国金融期货交易所应当从投资者的（　　）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员包括(　　)。

《期货公司管理办法》的制定目的包括（　　）。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（　　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（　　）

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，该结算协议的内容包括（　　）。

申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（　　）。

期货公司可以申请经营的业务有（　　）。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（　　）等业务的协作程序和规则。

股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有（　　）情形的，期货公司应当在中国

证监会指定的报刊或者媒体上公告。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的？（　　）

期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（　　）为主要判断标准。

会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任？（　　）

对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（　　）。

期货公司金融期货结算业务资格分为（　　）。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改？（　　）

期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？（　　）

根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（　　）。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

下列有关期货从业人员执业规则的说法，正确的有（　　）。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(　　)

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（　　）。

期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（　　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（　　）

期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（　　）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（　　）。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（　　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（　　）。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?(　　)

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（　　）。

关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（　　）。

期货交易所会员大会行使的职权有（　　）。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(　　)。

期货公司首席风险官不得（　　）。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　　）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有(　　)。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（　　）为标准。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　　）。

有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（　　）

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　　）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（　　）。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制订，报国务院批准后施行。

下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的有（　　）。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由(　　)负责解释。

根据规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(　　)工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

投资者可以提供近（　　）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（　　）制度。

在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(　　)。

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过(　　)系统统一下发至期货公司会员。

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（　　）内未出现严重的期货交易、结

算风险事件。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（　　）。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货交易的结算和交割，由（　　）统一组织进行。

标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日(　　)该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（　　）。

期货公司应当于月度终了后的(　　)工作日内向公司住所地中国证监会派出机构

报送月度风险监管报表。

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是(　　)。

会员制期货交易所的权力机构是（　　）。

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是（　　）。’

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

对期货从业人员的纪律惩戒由（　　）作出。

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（　　）。

期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在(　　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向(　　)报告。

期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制定。

在我国，结算担保金用于（　　）。

下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（　　）。

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（　　）。

期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（　　）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示(　　)，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）以上经历。

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（　　）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)前通知全体理事。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（　　）。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

（　　）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

公司制期货交易所总经理应当由(　　)。

中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报(　　)。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（　　）上公告。

对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（　　）有权依法关闭该营业部。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。

会员制期货交易所会员大会结束之日起（　　）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（　　）报告。

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时(　　)。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起（　　）工作日内向协会报告。

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（　　）。

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（　　）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。