一起答
单选

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • A. 3%
  • B. 5%
  • C. 10%
  • D. 15%
试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷五》
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  1. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括(  )。

    • A. 交易手续费
    • B. 税金
    • C. 利息
    • D. 保证金
  2. 李果是持有甲期货公司4%o股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,以及金融期货的逐步推出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜方,期货公司前景看好。于是李果就增资扩大其股权份额,把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,根据规定,李果这次股权变更应(  )。

    • A. 报期货交易所批准
    • B. 报期货业协会批准
    • C. 报中国证监会批准
    • D. 报国务院批准
  3. 在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?(  )

    • A. 王某承担
    • B. 甲期货公司承担
    • C. 由法院根据双方各自过错大小决定
    • D. 王某和甲期货公司都需承担
  4. 甲期货公司强行平仓数额应当(  )。

    • A. 适当高于王某需要追加的保证金数额
    • B. 适当低于王某需要追加的保证金数额
    • C. 不得低于王某需追加保证金数额的80%
    • D. 与王某需追加的保证金数额基本相当
  5. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(  )承担。

    • A. 王某
    • B. 期货公司
    • C. 王某和甲期货公司共同承担
    • D. 期货交易所
  6. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由(  )承担。

    • A. 王某
    • B. 甲期货公司
    • C. 王某和甲期货公司承担连带责任
    • D. 王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任
  7. 根据下列条件,回答下列各题。

    2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答下列问题:

    {TS}如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(  )

    • A. 甲期货公司住所地的基层人民法院
    • B. 甲期货公司住所地的中级人民法院
    • C. 王某住所地的基层人民法院
    • D. 期货交易所住所地的中级人民法院
  8. 甲、乙、丙、丁四人欲参加期货从业人员资格考试,则根据以下选项中的具体情况,他们四人中不能参加期货从业人员资格考试的有(  )。

    • A. 甲高中毕业,现在家待业
    • B. 乙现年28周岁,硕士研究生毕业,患有间歇性精神病
    • C. 丙现年l5周岁,人称“小神童”,现已大学毕业
    • D. 丁现年20周岁,小学学历
  9. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是(  )。

    • A. 决定之日起5日内
    • B. 决定之日起l5日内
    • C. 决定之日起10日内
    • D. 决定之日起30日内
  10. 甲为A期货公司的客户,2011年3月行情发生剧烈波动,甲的账户亏损100万元,保证金不足,但A期货公司未按约定通知追加保证金,导致客户的损失继续扩大,增至130万元。下列关于责任承担的说法中,正确的是(  )。

    • A. 甲的交易保证金不足,A期货公司未按规定通知甲追加保证金,导致甲透支发生的扩大损失,A期货公司应当承担主要赔偿责任,但是赔偿额不超过损失的80%
    • B. 甲的交易保证金不足,A期货公司未按规定通知甲追加保证金,导致甲透支发生的扩大损失,A期货公司应当承担主要赔偿责任,但是赔偿额不超过损失的70%
    • C. A期货公司没有严格执行交易所的保证金缴存比例要求,属于严重违规经营,应当全额承担130万元的损失
    • D. 甲的交易保证金不足,A期货公司未按规定通知甲追加保证金,导致甲透支发生的扩大损失,A期货公司应当承担30万元赔偿责任