一起答

2015年期货从业《期货法律法规》全真模拟试卷八

如果您发现本试卷没有包含本套题的全部小题,请尝试在页面顶部本站内搜索框搜索相关题目,一般都能找到。
  1. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人牟取利益,数额较大,根据《刑法》的规定,乙将被处(  )年以下有期徒刑或者拘役。

    • A. 4
    • B. 5
    • C. 6
    • D. 7
  2. 根据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是(  )。

    • A. 给予开除处分,并处1万元以上5万元以下的罚款
    • B. 给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
    • C. 给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • D. 给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  3. 甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有,某次甲又故技重施赚取利润达3万元,客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还,于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中,正确的是(  )。

    • A. 客户有权追回3万元利润
    • B. 3万元属于非法所得,应该没收为国有
    • C. 3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
    • D. 3万元属于期货公司的技术成果,客户无权追回
  4. 根据下列条件,回答下列各题。

    2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。

    {TS}根据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于(  )。

    • A. 违规划转客户保证金
    • B. 挪用客户保证金
    • C. 不按照规定接收客户委托
    • D. 违规收取保证金
  5. 某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还i00万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是(  )。

    • A. 100万元属于非法所得,应上交国库
    • B. 100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有
    • C. 客户张某和期货公司应各分得50万元,
    • D. 100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持
  6. 刘畅申请乙期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于刘畅的上述行为,中国证监会及其派出机构,可以对其做出的惩罚措施是(  )。

    • A. 不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
    • B. 予以警告,并对其处以3万元以下罚款
    • C. 不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘刘畅
    • D. 暂停或者撤销刘畅的任职资格
  7. 甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当(  )。

    • A. 对甲公司判处罚金
    • B. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
    • C. 对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
    • D. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑
  8. 李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有(  )。

    • A. 李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕B_李某的行为属于商业受贿行为
    • B. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
    • C. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
  9. 作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。

    • A. 个人投资者
    • B. 机构投资者
    • C. 个人投资者和机构投资者
    • D. 保证金损失的50%
  10. 2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为(  )。

    • A. 500万元
    • B. 1000万元
    • C. 2000万元
    • D. 2500万元
  11. 甲在国有期货公司任职,乙有求于他的职务行为,给甲送上了5万元的好处费。甲答应给乙办事,但因故未成。乙见事未成,要求甲退还好处费,甲拒不退还,并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定罪为(  )。

    • A. 受贿罪
    • B. 诈骗罪
    • C. 敲诈勒索罪
    • D. 受贿罪与敲诈勒索罪
  12. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是(  )。

    • A. 给予警告
    • B. 拘留
    • C. 处1万元以上5万元以下的罚款
    • D. 刑事起诉
  13. 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是(  )。

    • A. 甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B. 甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
    • C. 甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
    • D. 甲隐瞒了期货交易的风险
  14. 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当(  )。

    • A. 拒绝钱某,因为两者具有利害关系
    • B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • D. 将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  15. 公司制期货交易所可以设董事会秘书,董事会秘书由股东大会提名,董事会通过。(  )

    • 正确
    • 错误
  16. 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(  )。

    • A. 5年
    • B. 10年
    • C. 15年
    • D. 20年
  17. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。(  )

    • 正确
    • 错误
  18. 期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上,应当经中国证监会批准。   

    • 正确
    • 错误
  19. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。(  )

    • 正确
    • 错误
  20. 期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。   

    • 正确
    • 错误
  21. 自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(  )

    • 正确
    • 错误
  22. 期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的,期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。(  )

    • 正确
    • 错误
  23. 期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。(  )

    • 正确
    • 错误
  24. 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。

    • 正确
    • 错误
  25. 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。   

    • 正确
    • 错误
  26. 期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。(  )

    • 正确
    • 错误
  27. 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。(  )

    • 正确
    • 错误
  28. 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。   

    • 正确
    • 错误
  29. 国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。   

    • 正确
    • 错误
  30. 期货交易所的合并、分立,由国家工商总局批准。(  )

    • 正确
    • 错误
  31. 实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。

    • 正确
    • 错误
  32. 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。   

    • 正确
    • 错误
  33. 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以以货币资金支付,也可以以有价证券充抵的金额支付。   

    • 正确
    • 错误
  34. 在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。(  )

    • 正确
    • 错误
  35. 在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。(  )

    • 正确
    • 错误
  36. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有(  )。

    • A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    • B. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效
    • C. 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
    • D. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
  37. 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,应当在测试试卷上签字的是(  )。

    • A. 开户知识测试人员
    • B. 期货公司会员客户开发人员
    • C. 投资者
    • D. 期货公司负责人
  38. 有下列哪些情形,操纵期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金?(  )

    • A. 单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的
    • B. 以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的
    • C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
    • D. 以其他方法操纵期货市场的
  39. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送(  )。

    • A. 期货交易所
    • B. 中国期货业协会
    • C. 中国证监会
    • D. 财政部
  40. 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是(  )。

    • A. 予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B. 没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上l00万元以下的罚款
    • C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款
    • D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款一
  41. 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(  )。

    • A. 期货经纪业务
    • B. 期货投资咨询业务
    • C. 期货自营业务
    • D. 为其股东提供融资业务
  42. 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )等的责任。

    • A. 高级管理人员
    • B. 业务部门负责人
    • C. 复核评估人
    • D. 客户开发人员
  43. 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?(  )

    • A. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
    • B. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
    • C. 停止批准新增业务或者分支机构
    • D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  44. 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有(  )。

    • A. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚、
    • B. 申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
    • C. 业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
    • D. 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
  45. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有(  )。

    • A. 相关会议的决议
    • B. 任职决定文件
    • C. 高级管理人员职责范围的说明
    • D. 相关人员的任职资格核准文件
  46. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有(  )。

    • A. 提高交易保证金标准
    • B. 调整涨跌停板幅度
    • C. 按一定原则减仓
    • D. 以上都正确
  47. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。

    • A. 股东会关于变更股权的决议文件
    • B. 股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • C. 间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
    • D. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
  48. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。

    • A. 设立期货公司申请书
    • B. 发起人名单及其审计报告
    • C. 场地、设备、资金证明文件
    • D. 律师事务所出具的法律意见书
  49. 根据《期货交易所管理办法》的规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(  )承担责任。

    • A. 违约会员的自有资金
    • B. 结算担保金
    • C. 期货交易所风险准备金
    • D. 期货交易所自有资金
  50. 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(  )的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

    • A. 统一领导
    • B. 各司其职、各负其责
    • C. 加强协作
    • D. 联合监管
  51. 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款(  )。

    • A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
    • B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
    • C. 提供的软件资料有虚假
    • D. 提供的软件资料有重大遗漏
  52. 《期货交易管理条例》的制定目的包括(  )。

    • A. 规范期货交易行为
    • B. 促进期货市场积极稳妥发展
    • C. 维护期货市场秩序,防范风险
    • D. 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
  53. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有(  )。

    • A. 通知出境管理机关依法阻止其出境
    • B. 直接拘留
    • C. 限制向其支付报酬、提供福利
    • D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  54. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的有(  )。

    • A. 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金
    • B. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其白有资金账户相互独立、分别管理
    • C. 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算
    • D. 非结算会员向客户收取的保证金属于非结算会员和客户共同所有
  55. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有(  )。

    • A. 章程和交易规则草案
    • B. 期货交易所的经营计划
    • C. 拟加入会员或者股东名单
    • D. 场地、设备、资金证明文件及情况说明
  56. 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当(  )。

    • A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    • B. 向投资者充分揭示股指期货交易风险
    • C. 进行相关知识测试和风险评估
    • D. 做好开户入金指导
  57. 在我国,期货交易所一般不得从事(  )。

    • A. 期货交易
    • B. 信托投资
    • C. 股票投资
    • D. 非自用不动产投资
  58. 期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(  )

    • A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    • C. 挪用客户的期货保证金
    • D. 中国证监会禁止的其他行为
  59. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(  )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

    • A. 筹集
    • B. 管理
    • C. 审计
    • D. 使用
  60. 下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人代替的有(  )。

    • A. 一般法人投资者的指定下单人
    • B. 一般法人投资者的结算单确认人
    • C. 一般法人投资者的资金调拨人
    • D. 自然人投资者本人
  61. 期货从业人员在执业过程中应当(  )。

    • A. 坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂
    • B. 诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
    • C. 以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
    • D. 保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
  62. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行(  )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    • A. 介绍业务规则
    • B. 内部控制
    • C. 内部稽核
    • D. 合规检查
  63. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于下列哪些标准?(  )

    • A. 人民币9000万元
    • B. 人民币4500万元
    • C. 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%
    • D. 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
  64. 根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。

    • A. 无民事行为能力人
    • B. 限制民事行为能力人
    • C. 期货公司的工作人员及其配偶
    • D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
  65. 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(  )。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国期货业协会
    • C. 商务部
    • D. 期货交易所
  66. 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有(  )。

    • A. 具有从事期货业务3年以上经验
    • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C. 通过中国证监会认可的资质测试
    • D. 担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
  67. 交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(  )

    • A. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
    • B. 出具虚假仓单
    • C. 违反国家有关规定参与期货交易
    • D. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  68. 期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(  )

    • A. 收付、存取或者划转期货保证金
    • B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    • C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D. 代理客户从事期货交易
  69. 客户下达的交易指令没有(  )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

    • A. 品种   
    • B. 数量
    • C. 买卖方向
    • D. 价格
  70. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(  )。

    • A. 变更法定代表人
    • B. 设立或者终止境内分支机构
    • C. 变更住所或者营业场所
    • D. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
  71. 在我国,期货交易所工作人员不得(  )。

    • A. 从事期货交易
    • B. 泄露内幕信息
    • C. 利用内幕信息获得非法利益
    • D. 从期货交易所会员、客户处谋取利益
  72. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有(  )。

    • A. 取得金融期货经纪业务资格
    • B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划
    • C. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    • D. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录
  73. 下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有(  )。

    • A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
    • B. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
    • C. 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    • D. 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
  74. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,严禁期货从业人员从事的行为 有(  )。

    • A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • B. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
    • C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  75. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将(  )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

    • A. 成交时间
    • B. 委托回报
    • C. 成交结果
    • D. 结算流程
  76. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。

    • A. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
    • B. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
    • C. 净资本等指标的计算表及相关说明
    • D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
  77. 期货交易活动实行的原则有(  )。

    • A. 公开、公平、公正
    • B. 投资者投资决策自主
    • C. 分享利益,共担风险
    • D. 投资风险自担
  78. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括(  )。

    • A. 期货交易、结算和交割制度
    • B. 保证金的管理和使用制度
    • C. 违规、违约行为及其处理办法
    • D. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
  79. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,(  )。

    • A. 没有有效期限的,应当视为当日有效
    • B. 没有成交价格的,应当视为按市价交易
    • C. 没有开平仓方向的,应当视为平仓交易
    • D. 没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
  80. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(  )。

    • A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
    • B. 1/3以上会员联名提议
    • C. 理事会认为必要
    • D. 董事会认为必要
  81. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(  )

    • A. 期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
    • B. 期货公司的临时报告存在重大遗漏
    • C. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
    • D. 违反有关风险监管指标管理规定
  82. 期货公司风险监管指标包括(  )。

    • A. 期货公司净资本
    • B. 净资本与净资产的比例
    • C. 流动资产与流动负债的比例
    • D. 规定的最低限额的结算准备金要求
  83. 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括(  )。

    • A. 向会员收取保证金的标准和形式
    • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
    • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
    • D. 有价证券冲抵保证金的比例
  84. 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合(  )。

    • A. 拟变更的股权不存在被查封的情形
    • B. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
    • C. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
    • D. 拟变更的股权不存在被冻结的情形
  85. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(  )报告。

    • A. 期货交易所
    • B. 中国期货业协会
    • C. 期货保证金安全存管监控机构
    • D. 中国证监会及其派出机构
  86. 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是(  )。

    • A. 安全、稳健
    • B. 保障投资者合法权益
    • C. 多元化
    • D. 公平救助
  87. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有(  )。

    • A. 限仓制度和套期保值审批制度
    • B. 大户持仓报告制度
    • C. 当日无负债结算制度
    • D. 风险警示制度
  88. 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行的制度包括(  )。

    • A. 期货公司风险监管指标管理制度
    • B. 期货公司客户保证金安全存管制度
    • C. 期货公司治理和内部控制制度
    • D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
  89. 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括(  )。

    • A. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
    • B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
    • C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    • D. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
  90. 期货公司变更注册资本,应当符合的条件是(  )。

    • A. 变更后注册资本不低于2000万元
    • B. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
    • C. 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
    • D. 模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元.
  91. 在我国,依法对期货公司实行自律管理的机构是(、)。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国期货业协会
    • C. 期货交易所
    • D. 商务部
  92. 期货交易所的结算会员由(  )组成。

    • A. 交易结算会员
    • B. 一般结算会员
    • C. 全面结算会员
    • D. 特别结算会员
  93. 申请设立期货公司,应当符合我国《公司法》的规定,并具备下列哪些条件?(  )

    • A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
    • B. 有合格的经营场所和业务设施
    • C. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
    • D. 从业人员具有期货从业资格
  94. 根据规定,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。

    • A. 证券、期货市场禁止进入者
    • B. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
    • C. 中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶
    • D. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
  95. 期货投资者保障基金的资金运用限于(  )。

    • A. 银行存款
    • B. 购买国债
    • C. 购买中央级金融机构发行的金融债券
    • D. 购买中央银行票据
  96. 期货公司变更名称的,应当在(  )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

    • A. 2个
    • B. 3个
    • C. 5个
    • D. 10个
  97. 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于(  )年。

    • A. 5   
    • B. 10
    • C. 12   
    • D. 20
  98. 设立期货交易所,由(  )审批。

    • A. 中国期货业协会   
    • B. 中国银监会
    • C. 国务院   
    • D. 国务院期货监督管理机构
  99. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当(  )。

    • A. 责令其限期改正,并处以罚款
    • B. 通知出境管理机关依法阻止其出境
    • C. 责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权
    • D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
  100. 下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(  )。

    • A. 期货公司可以依法向客户作获利保证
    • B. 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易
    • C. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
    • D. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
  101. 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(  ),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

    • A. 《期货交易所管理办法》
    • B. 《期货从业人员管理办法》
    • C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
  102. 期货公司的(  ),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

    • A. 交易软件、财务软件   
    • B. 交易软件、结算软件
    • C. 结算软件、杀毒软件   
    • D. 杀毒软件、财务软件
  103. (  )依法对首席风险官进行监督管理。

    • A. 期货公司   
    • B. 中国证监会
    • C. 中国期货业协会   
    • D. 中国证监会及其派出机构
  104. 在我国,有(  )以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。

    • A. 1/3
    • B. 2/3
    • C. 1/5
    • D. 3/4
  105. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(  )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A. 2年
    • B. 3年
    • C. 4年
    • D. 5年
  106. 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向(  )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

    • A. 国务院期货监督管理机构
    • B. 国务院国有资产监督管理机构
    • C. 国务院商务主管部门
    • D. 财政部
  107. 期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本信业部家数)不得低于人民币(  )。

    • A. 100万元   
    • B. 300万元
    • C. 500万元   
    • D. 1000万元
  108. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币(  )。

    • A. 2000万元
    • B. 3500万元
    • C. 4500万元
    • D. 5000万元
  109. 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过(  )及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

    • A. 中国证监会及其派出机构
    • B. 中国期货业协会
    • C. 所在机构
    • D. 当地政府部门
  110. 从事期货交易活动,应当遵循(  )的原则。

    • A. 公开、公平、公正
    • B. 公开、公平、诚实守信
    • C. 公平、公正、诚实守信
    • D. 公开、公平、公正和诚实信用
  111. 假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、l5日、l6 日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外,还可以采取什么措施?(  )

    • A. 把最大涨跌幅度调整为±5%
    • B. 把最大涨跌幅度调整为±3%
    • C. 把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为一3%   
    • D. 把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变
  112. 单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处(  )。

    • A. 3年以下有期徒刑或者拘役
    • B. 5年以下有期徒刑或者拘役
    • C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
    • D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
  113. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在(  )内拒绝受理其从业资格申请。

    • A. 1年
    • B. 2年
    • C. 3年
    • D. 5年
  114. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(  )。

    • A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
    • B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
    • C. 相应增加负债金额
    • D. 相应核减净资本金额
  115. 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予(  )处罚。

    • A. 刑事   
    • B. 行政
    • C. 民事   
    • D. 人事
  116. 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

    • A. 具有期货从业人员资格
    • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
    • D. 具有从事期货业务2年以上经验
  117. 首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照(  )的整改意见进行整改。

    • A. 公司住所地中国证监会派出机构
    • B. 中国期货业协会
    • C. 期货公司股东大会
    • D. 期货公司董事会
  118. 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于(  )。

    • A. 1亿元
    • B. 5亿元
    • C. 10亿元
    • D. 12亿元
  119. 在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为(  ),学历的评估分值上限为(  )。

    • A. 5分;10分
    • B. 10分;5分
    • C. 20分;10分
    • D. 10分;20分
  120. 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向(  )报送月度风险监管报表。

    • A. 中国证监会
    • B. 公司住所地中国证监会派出机构
    • C. 期货交易所
    • D. 期货业协会
  121. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请(  )进行调解。

    • A. 期货交易所
    • B. 中国期货业协会
    • C. 中国证监会及其派出机构
    • D. 仲裁机构
  122. 任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,并且实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额(  )的,为变相期货交易。

    • A. 10%
    • B. 20%
    • C. 25%
    • D. 30%
  123. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是(  )。

    • A. 期货交易所
    • B. 交割仓库
    • C. 期货公司
    • D. 中国证监会派出机构
  124. 期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。

    • A. 20日   
    • B. 30日 
    • C. 3个月   
    • D. 2个月
  125. 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,(  )应当进行调查、给予纪律惩戒。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国证监会及其派出机构
    • C. 协会
    • D. 商务部
  126. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当(  )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

    • A. 每日
    • B. 每月
    • C. 每年
    • D. 每季度
  127. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向(  )报告。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国证监会或其派出机构
    • C. 中国证监会相关派出机构
    • D. 中国期货业协会
  128. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的(  )。

    • A. 20%
    • B. 30%
    • C. 50%
    • D. 80%
  129. 假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8 日分别买入黄大豆一号合约50000手和l9000手,那么甲会员和乙客户应该怎样?(  )

    • A. 甲会员向大连商品交易所报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
    • B. 甲会员向证监会报告持仓情况,乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
    • C. 甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
    • D. 甲会员向期货业协会报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
  130. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(  )核准的任职资格。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国期货业协会
    • C. 国家工商总局
    • D. 中国银监会
  131. 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在(  )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    • A. 2个
    • B. 3个
    • C. 5个
    • D. 7个
  132. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处(  )的罚款。

    • A. 5万元以上20万元以下
    • B. 1万元以上5万元以下
    • C. 3万元以上10万元以下
    • D. 1万元以上10万元以下
  133. 根据规定,期货交易所解散的情形不包括(  )。

    • A. 章程规定的营业期限届满
    • B. 会员大会或者股东大会决定解散
    • C. 中国证监会决定关闭
    • D. 营业场所变更
  134. (  )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    • A. 中国期货业协会   
    • B. 中国证监会
    • C. 期货公司   
    • D. 中国证监会及其派出机构
  135. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(  )日内解除对其采取的有关措施。

    • A. 3   
    • B. 5
    • C. 7   
    • D. 2
  136. 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在(  )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

    • A. 2个
    • B. 5个
    • C. 10个
    • D. 15个
  137. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是(  )。

    • A. 发生不可抗力
    • B. 期货投资者提出要求或者情况危急
    • C. 期货交易所提出要求或者情况危急
    • D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
  138. 在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是(  )。

    • A. 中国期货业协会
    • B. 期货交易所
    • C. 中国证监会及其派出机构
    • D. 商务部
  139. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列(  )服务。

    • A. 协助办理开户手续
    • B. 代理客户进行期货交易
    • C. 为客户存取、划转期货保证金
    • D. 代期货公司、客户收付期货保证金
  140. 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起(  )内报告中国证监会。

    • A. 3日
    • B. 5日
    • C. 7日
    • D. 10日
  141. 交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指(  )。

    • A. 持仓证明
    • B. 仓单
    • C. 提单
    • D. 信用证
  142. 期货投资者保障基金的补偿实行(  )。

    • A. 定额补偿
    • B. 比例补偿
    • C. 超额累进补偿
    • D. 限额补偿
  143. 审查期货公司是否透支交易,应当以(  )为标准。

    • A. 期货公司规定的保证金比例
    • B. 期货交易所规定的保证金比例
    • C. 客户实际交纳的保证金
    • D. 中国证监会规定的保证金比例
  144. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属(  )所有。

    • A. 期货交易所
    • B. 期货公司
    • C. 结算会员
    • D. 中国证监会
  145. 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于(  )。

    • A. 60%
    • B. 80%
    • C. 100%
    • D. 150%
  146. 设立期货交易所,由(  )审批。

    • A. 中国银监会
    • B. 国务院国有资产监督管理机构
    • C. 国务院期货监督管理机构
    • D. 中国期货业协会
  147. 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(  )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

    • A. 3个
    • B. 5个
    • C. 7个
    • D. 10个
  148. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(  )内解除对其采取的有关措施。

    • A. 3日
    • B. 5日
    • C. 10日
    • D. 15日
  149. 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,(  )。

    • A. 免于处罚   
    • B. 从重处罚
    • C. 直接开除   
    • D. 从轻处罚
  150. 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(  )工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

    • A. 3个
    • B. 5个
    • C. 10个
    • D. 15个
  151. 期货公司会员不得为综合评估得分在(  )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A. 50分
    • B. 60分
    • C. 70分
    • D. 80分
  152. 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照(  )确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

    • A. 合同法   
    • B. 民事诉讼法
    • C. 经济法
    • D. 当事人在合同中的约定
  153. 当期货市场出现(  )情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

    • A. 异常   
    • B. 快速下跌
    • C. 交易清淡   
    • D. 快速上涨
  154. (  )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

    • A. 期货公司   
    • B. 中国证监会
    • C. 期货公司章程   
    • D. 期货交易所
  155. 期货公司变更注册资本,应当经(  )审核。

    • A. 中国证监会
    • B. 期货交易所
    • C. 中国期货业协会
    • D. 国家工商总局