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多选

甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当(  )。

  • A. 对甲公司判处罚金
  • B. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
  • C. 对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
  • D. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑
试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》全真模拟试卷八》
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  1. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人牟取利益,数额较大,根据《刑法》的规定,乙将被处(  )年以下有期徒刑或者拘役。

    • A. 4
    • B. 5
    • C. 6
    • D. 7
  2. 根据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是(  )。

    • A. 给予开除处分,并处1万元以上5万元以下的罚款
    • B. 给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
    • C. 给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • D. 给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  3. 甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有,某次甲又故技重施赚取利润达3万元,客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还,于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中,正确的是(  )。

    • A. 客户有权追回3万元利润
    • B. 3万元属于非法所得,应该没收为国有
    • C. 3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
    • D. 3万元属于期货公司的技术成果,客户无权追回
  4. 根据下列条件,回答下列各题。

    2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。

    {TS}根据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于(  )。

    • A. 违规划转客户保证金
    • B. 挪用客户保证金
    • C. 不按照规定接收客户委托
    • D. 违规收取保证金
  5. 某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还i00万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是(  )。

    • A. 100万元属于非法所得,应上交国库
    • B. 100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有
    • C. 客户张某和期货公司应各分得50万元,
    • D. 100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持
  6. 刘畅申请乙期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于刘畅的上述行为,中国证监会及其派出机构,可以对其做出的惩罚措施是(  )。

    • A. 不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
    • B. 予以警告,并对其处以3万元以下罚款
    • C. 不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘刘畅
    • D. 暂停或者撤销刘畅的任职资格
  7. 甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当(  )。

    • A. 对甲公司判处罚金
    • B. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
    • C. 对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
    • D. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑
  8. 李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有(  )。

    • A. 李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕B_李某的行为属于商业受贿行为
    • B. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
    • C. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
  9. 作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。

    • A. 个人投资者
    • B. 机构投资者
    • C. 个人投资者和机构投资者
    • D. 保证金损失的50%
  10. 2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为(  )。

    • A. 500万元
    • B. 1000万元
    • C. 2000万元
    • D. 2500万元